1、計畫目的-投信投顧公會.docVIP

鼓勵投信躍進計畫問答集 計畫目的 此計畫措施之目的為何？ 說明： 本會於104年6月1日以金管證投字第1040018551號令發布證券投資信託事業鼓勵措施，即「鼓勵投信躍進計畫」。本計畫係以鼓勵的方式，導引我國投信事業提升國內資產管理人才與技術，擴大資產管理規模並朝向國際化發展。符合「基本必要條件」的投信事業，若能進一步在「投研能力」、「國際布局」及「人才培育」等3面向之2個面向中有具體績效貢獻並符合計畫所訂標準者，本會對於其辦理相關業務將給予優惠措施。 本措施係鼓勵性質，未提出申請或申請但未能符合計畫指標之投信業者仍得依現行規定申請（報）公私募投信基金及辦理全權委託等資產管理業務。 此計畫是否係針對大型投信？中小型投信如何適用？ 說明： 本計畫共訂有3大面向、14個指標。部分指標為質化指標，例如面向三「人才培育」的3個指標及面向一「投研能力」的指標一1(4)（對於基金或全權委託投資經理人之投資管理、風險控管、選股操作及投資組合之建置等訂定嚴謹流程，具有顯著成效）等；部分指標之標準與管理資產規模大小並無關聯，例如面向一「投研能力」的指標一1(1)係著重投信自行管理之基金檔數比重、指標一2(2)則以資產規模成長率而非規模金額排名為標準。故中小型投信仍可選擇該等指標，著重人才培育、業務品質及成長性，成為「小而美」的投信公司，亦有機會符合本計畫而享有優惠。 基本必要條件 「