2016营业部合规专员体系建设.pptVIP

营业部合规专员体系的建设 合规审查部 2012-9-1 营业部合规专员体系的建设 一、期货公司合规专员的定义 二、期货公司营业部合规专员的工作职责 三、期货公司营业部合规专员的权利 四、期货公司营业部日常经营合规风险点解析 五、期货公司营业部从业人员违规案例及解析 六、我公司营业部合规稽核的作用 期货公司合规专员的定义 1、营业部合规专员是由期货公司指定或者委派，并接受期货公司首席风险官及合规部的领导，并按照相关授权和要求，对所在营业部及工作人员的经营刮泥和执业行为的合规性进行审查、监督和检查的专职合规管理人员。 2、合规专员应当遵守法律、行政法规、监督管理部门的相关规定和公司章程，忠于职守、恪守诚信、勤勉尽责。 3、营业部应为合规专员独立、有效地履行职责提供必要的条件和有利保障。 期货公司营业部合规专员的工作职责 1、根据首席风险官和合规部门的授权，认真做好所在营业部的合规管理工作。 2、督促所在营业部有效贯彻落实期货业务相关法律法规、自律规则及各项制度；牵头负责所在营业部合规管理制度的建立健全工作。同时，还应对各项制度、政策及指南的落实执行情况进行跟踪评价；及时将有关制度缺陷向公司合规管理部门进行报告反馈。 3、关注所在营业部和员工合规理念和合规意识的培养，积极组织各项合规培训活动。 4、为所在营业部全体员工