上海电力股份有限公司2016年度第九期超短期融资券法律意见书.docxVIP

上海东方华银律师事务所关于上海电力股份有限公司发行二零一六年度第九期超短期融资券之法律意见书上海东方华银律师事务所中国?上海 总部地址:中国上海市福山路450号新天国际大厦26楼东方华银律师事务所电话:传真:电子邮件:panbin@(0086-21)687696868(0086-21站:关于上海电力股份有限公司发行二零一六年度第九期超短期融资券的法律意见书敬致上海电力股份有限公司：上海东方华银律师事务所（以下简称“本所”）是在中国上海注册的律师事务所，具备从事法律业务的法定资质。本所根据与上海电力股份有限公司（以下简称“发行人”）签订的《专项法律服务协议》，委派本所律师以特聘法律顾问的身份，就发行人发行二零一六年度第九期超短期融资券（以下简称“本次发行”）事宜出具本法律意见书。为了确保本法律意见书相关结论的真实性、准确性和合法性，本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）（以下简称“《管理办法》”）和《非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系》（以下简称“《表格体系》”）等法律、法规和规范性文件的有关规定，对本次发行有关的法律事实进行了调查，审查了本所认为出具本法律意见书必须查阅的文件，并就发行人本次发行及与之相关的问题向政府有关主管部门及发行人有关部门负责人作了询问或与之进行了必要的讨论。在本法律意见书中，本所仅就与本次发行有关的中国法律问题发表法律意见，而不对有关会计、审计及信用评级等专业事项发表意见。本所在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告书中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对该等数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，本所对于该等文件的内容并不具备核查和作出评价的适当资格。本所对本法律意见书的出具特作如下声明：1 总部地址:中国上海市福山路450号新天国际大厦26楼东方华银律师事务所电话:传真:电子邮件:panbin@(0086-21)687696868(0086-21站:1.本法律意见书是根据本法律意见书出具之日以前已经发生或已经存在的有关事实和中国现行法律、法规和规则指引，并且是基于本所对有关事实的了解和对有关中国法律的理解作出的，对与出具法律意见书至关重要而无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件。2.本所已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本次发行的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。3.在为出具本法律意见书而进行的调查过程中，发行人向本所声明，其已提供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、材料或口头的陈述和说明，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；其所提供的副本材料或复印件均与其正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法授权；所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。4.本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，未经本所许可，不得用作任何其他目的。5.本所同意将本法律意见书作为发行人申请本次发行所必备的法律文件，随其他申报材料一起上报，愿意作为公开披露文件，并依法对本法律意见书承担责任。基于上述，本所依据《公司法》、《管理办法》等法律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：一、发行主体1、发行人是一家依据《公司法》在中国境内合法成立并有效存续的股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）,具有独立的法人资格，现持有上海市工商行政管理局（以下简称“上海工商局”）颁发的注册号为310000400195188《企2 总部地址:中国上海市福山路450号新天国际大厦26楼东方华银律师事务所电话:传真:电子邮件:panbin@(0086-21)687696868(0086-21站:业法人营业执照》。2、发行人基本情况公司名称：上海电力股份有限公司王运丹法定代表人：注册地址：注册资本：经营范围：中山南路268号人民币213973.925700万电力的开发、建设、经营及管理；组织电力、热力生产、销售自产产品；电力企业内部电力人员技能培训；合同能源管理；电力工程施工总承包；机电安装工程施工总承包；机电安装工程施工总承包（待取得相关建筑业资质后开展经营业务）；招投标代理；新能源与可再生能源项目开发及应用；煤炭经销；电力及相关业务的科技开发与咨询服务；整体煤气化联合循环发电项目的技术开发与技术咨询服务；自有物业管理；电力及合