2016禁止从业人员炒股以及防利益输送的法规培训专题.pptVIP

目 录 1 最新监管动态 监管动态:证监局突袭券商资管部门 据《21世纪经济报道》公开报道，2009年11月16日起上海证监局相继对光大证券、海通证券等券商的资产管理等部门进行现场抽查, “主要是检查电脑硬盘”，“重点关注从业人员是否存在违规买卖股票行为”。 8月中旬,深圳证监局用两天时间对辖区内14基金公司展开调查,重点检查各基金公司基金经理和投研人员的个人电脑”。“业内流传,监管部门在调查中还使用了微软向国际刑警组织免费提供的证据提取工具,一款名为“COFEE”(全称为计算机在线法庭科学证据提取器)的软件”。 监管动态：追究老鼠仓要实行“连坐” 在2009年6月19日深圳证监局辖区基金监管工作会上，深圳证监局局长张云东曾表示，对于出现利益输送、基金经理建“老鼠仓”等严重违法违规事件的基金公司，不仅要严厉惩处当事人，而且要实行“连坐”，追究公司董事长、总经理等主要领导的责任，对公司也要给予相应处罚。 ” 监管动态： “捉鼠”行动正逐步深入 《21世纪经济报道》于2009年11月24日报道，中银国际深圳营业部的某总经理使用自己的名字开户，并且在公司下单炒股被当地证监局通过IP地址查到，并于近日下达处罚通知。据悉，该总经理被罚款6万元 。同时落网的还有该公司IT部门的一位负责人。 监管动态：禁止触碰