案防法規知识学习测试题库.doc

案防法规知识学习 测 试 题 库 法律与合规部编制 二0一四年九月 目 录 1、商业银行合规风险管理指引 ……………………………………………………2 2、中国银行业监督管理委员会行政处罚办法……………………………………18 3、商业银行操作风险管理指引……………………………………………………34 4、商业银行内部控制指引…………………………………………………………50 5、中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定………………………………………83 6、银行业金融机构案件处置三项制度……………………………………………99 7、银行业金融机构从业人员职业操守指引 ……………………………………111 8、中国银监会办公厅落实案件防控工作有关要求的通知