16秋东财基金管理》在线作业二.docVIP

一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。） 1. 以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。 . 信息向市场中的每个人自由流动 . 任何证券的交易单位都是无限可分的 . 市场只有一个无风险借贷利率 . 在借贷和卖空上有限制 标准答案： 2. 基金信息披露的形式性原则不包括（ ）。 . 规范性原则 . 完整性原则 . 易解性原则 . 易得性原则 标准答案： 3. ETF自基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始办理赎回 。 . 3 . 2 . 1 . 6 标准答案： 4. 封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（ ）人以上 。 . 100 . 200 . 300 . 400 标准答案： 5. （ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。 . 法默 . 法德 . 法马托丽 . 沃玛 标准答案： 6. 基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。 . 3 . 6 . 9 . 12 标准答案： 7. 债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。 . 高 . 不确定 . 低 . 与流动性无关 标准答案： 8. 中国证监会对（ ）的监督检查是日常监管的重点。 . 公司本身的日常经营运作 . 收益状况 . 风险状况 . 基金管理公司内部控制情况