受託買賣外國有價證券業務查核明細表(周查核).docVIP

　　　　　　證券股份有限公司 業務及收入循環：經紀(受託買賣外國有價證券) 開戶手續及審核作業查核明細表 項 目 查 核 程 序 查核結果 底稿索引 是 否 不適用 開戶手續及審核作業 開戶書件及受託契約之填寫內容是否完整、確實且符合規定，是否符合開戶雙重證明文件之核驗規範。 委託人經由網際網路、書信或其他非當面方式申請開戶，確認其身分為本人，其受託買賣金額予以限制。 　 證券股份有限公司 業務及收入循環：經紀(受託買賣外國有價證券) 開戶手續及審核作業查核明細表 項 目 查 核 程 序 查核結果 底稿索引 是 否 不適用 開戶手續及審核作業 就專業投資人應符合之資格條件及申請書件，是否符合相關規定。 對屬金融消費者保護法第四條規定之委託人，公司是否就商品適合度、商品風險之告知及揭露、交易紛爭處理等委託人權益保障事宜建立內部作業程序，且是否確實依前開作業程序辦理。 委託人如為非專業投資人者，公司是否依金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法之規定辦理。 十、非完成開戶手續、簽訂受託契約及風險預告書並將開戶資料及帳號建檔完成者，是否未接受委託人之委託。 十一、各審查人員審查作業是否確實依程序辦理，