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2013秋证券投资学复习资料（二） 教材课后综合练习 P38、多选题 P55-56、多选题 P77-78、单项选择 P97-98、单项选择 P119-121、不定项选择题 P212、单选题；P213、多选题；P214、判断题；P214计算题1-2 简答、论述题 1、简答股票的特点 2、简答债券的特点 3、简答基金的特点 4、简答期权的要素。 5、简述我国股份有限公司IPO的主体资格条件。 6、简答上交所新股申购的程序。 7、简答首次公开发行股票的条件 8、简答创业板上市企业申请公开发行股票的条件 9、简答主板股票上市的条件 10、简答创业板股票上市的条件 11、简答股票交易程序 12、简答股票委托的形式。 13、股票竞价成交的原则 14、简述证券交易费用（开户、佣金、过户、印花税等） 15、证券交易所的形式 16、证券公司的主要业务 17、宏观分析的主要方法 18、行业分析的主要内容 19、企业分析的要点 20、上市公司股票暂停上市的几种情形。 21、请画出头肩底的示意图，并简述头肩底形态的技术特征。 22、简答技术分析的三大假设条件 23、简述K线中 B 短期股票增值。 C 創造財富。 D 保障財富。 2、下列哪項有關風險的描述是正確的？（ C ） I 系統風險涉及整體系統的基礎因素的風險。 II 信譽風險指對公司形象的可能損害。 III 市場風險指因交易對手違約而引致的潛在損失。 IV 運作風險指在運作過程中出錯而引致的潛在損失。 A 只有 I 及 III B 只有 II 及 IV C 只有 I、II 及 IV D I、II、III 及 IV 3、一般普通的散戶投資者可透過下列哪種機制把其投資的市場風險降低？（ A ） A 對沖。 B 投機。 C 證券化。 D 掉期。 4、下列哪項些是場外交易衍生工具的特點？（A） I 沒有標準的合約規格。 II 合約在結算時被更替。 III 迎合投資者要求的彈性較低。 IV 結算風險較交易所買賣的衍生工具低。 A 只有 I B 只有 I 及 II C 只有 II 及 III D 只有 II、III 及 IV 5、香港銀行同業拆息受到以下哪項因素的直接影響？（B） A 只有 I 及 III B 只有 I、II 及 IV C 只有 II、III 及 IV D I、II、III 及 IV 8、把流動性低的資產綜合及再組合，使它們轉為流動性較高的證券的活動一般稱之為：（B） A 債務重組。 B 證券化。 C 交易。 D 清盤。 9、以下哪項並不是債務證券的例子？（D） A 外匯基金債券。 B 公司債券。 C 浮息票據。 D 期權。 10、以下哪項並不是商品衍生產品？（B） B 信貸期權。 C 白銀期貨。 D 豬腩期貨。 11、假設商業開支及工業生產均在下跌，而一般經濟增長也正在收縮。這現象最可能 代表經濟週期中的哪個階段？（A） A 高峰到萎縮。 B 萎縮到低谷。 C 低谷到擴張。 D 擴張到高峰。 12、下列哪項是用於技術分析的工具或訊號？（B） I 相對強弱指數。 II 艾氏波浪。 III 移動平均值背馳指標。 IV 經濟增加值指標。 A 只有 I 及 IV B 只有 I、II 及 III C 只有 II、III 及 IV D I、II、III 及 IV 13.契约型基金反映的是（ ）。 Ａ.产权关系 Ｂ.所有权关系 Ｃ.债权债务关系 Ｄ.信托关系 14、某投资者以5元/股的价格购买了A公司的100股，持有一年后将该股票以8元/股卖出，在这一年中该投资者获得0.2元/股的红利，不考虑交易成本和税收，该投资者的投资收益率为（ ） A.60% B.64% C.40% D.164% 15.关于有价证券下列说法正确的是（ ） A.汇票属于资本证券 B.支票属于资本证券 C.权证属于货币证券 D.可转换债券属于资本证券 16.股票体现的是（ ）。 Ａ.所有权关系 Ｂ.债券债务关系 Ｃ.信托关系 Ｄ.契约关系 17. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而