B转H全网测试方案.docVIP

深圳市场B转H仿真测试方案 一、测试目的 中国证监会已于2012年8月31日发布“关于做好相关上市公司B股转H股涉及的交易结算系统升级改造工作的通知”，为了确保B转H改造工作的顺利实施，香港交易所（简称“港交所”）、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）、深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）、国泰君安证券（香港）有限公司（简称“国泰君安香港”）、参与B转H技术改造的券商（简称“B转H券商”）进行仿真测试，通过模拟一段时间的业务运行，全面验证各方技术系统和业务功能的正确性。 二、参测单位 港交所 深证通 国泰君安香港 中国结算深圳分公司 B转H券商 三、测试内容 本次测试将在深圳市场的独立测试系统进行。测试期间，将根据实际工作日持续运作，以演练各方的技术处理及相关业务流程，检验业务流程和技术的正确性。 本次测试重点完成以下内容： 通过委托库HGWT.DBF申报B转H委托及其撤单(仅支持卖出和转托管)，并从回报库HGHB.DBF接收B转H委托的回报数据，应当验证B转H委托与回报的正确性。 境内券商通过行情库HGHQ.DBF和信息库HGXXN.DBF接收竞B转H行情和证券信息。 中国结算公司深圳分公司接收和处理国泰君安香港的数据。 国泰君安接收和处理中国结算公司深圳分公司的数据。 境内券商接收和处理H股相关数据。 四、测试时间安排 测试计划于2012年11月９日至11月23日期间进行，可根据业务准备需要提前或延后结束。 仿真测试总体安排： 序号 测试日期 测试项目 1 11月8日 （国内券商不用参加） 模拟中国结算深圳分公司向国泰君安提供退市明细数据。 中国结算深圳分公司向国泰君安香港提供11月8日的股东持有明细。 以中集Ｂ（200039）11月7日晚券商收到的对账数据为准，复制生成测试用数据，证券代码为299902。 2 11月9日 模拟香港挂牌交易日前一工作日进行系统上线和系统初始化工作。包括： 国泰君安香港将剩余境内持股明细数据提供给中国结算深圳分公司。 中国结算深圳分公司做股份持有初始化，并向国内券商提供持有明细数据。 B转H系统上线。 中国结算深圳分公司向国泰君安香港提供持有数据明细、持股账户资料、交收日安排等。 境内券商根据中国结算深圳分公司的数据接口做好明细初始化工作。 测试用证券代码299902，仅做明细初始化测试用，不在后续的测试期间进行交易或非交易业务测试。 3 11月12日—11月23日 连续两个工作周，模拟H股相关交易、非交易业务，进行结算处理，发送处理结果等。 测试用证券代码299901。 测试时间为每个工作日的8:30至15:30。 B转H交易平台接收委托申报的时间为9:15至11:30，其中10:00-10:05模拟中午休市。 中国结算深圳分公司发送结算数据的时间为15:00至15:30。 具体安排请见下表： 实际时间 ) 主要测试内容 会员重点测试内容 9:15-1:30 B转H委托申报和成交回报。 B转H委托申报和成交回报。 B转H行情接收。 B转H行情接收。 13:30 结算公司接收国泰君安香港数据 接收HTXCJK.DBF，HTXMXK.DBF，HTXFJY.DBF。 15：00前 中国结算深圳分公司进行相关结算处理 15:00-15:30 结算数据发送。 境内券商接收结算数据：包括SJSTJ.DBF、SJSGF.DBF、 SJSZJ.DBF、 进行 测试期间工作日的结算安排如下表。 日期 联交所交易日 深交所交易日 11月12日 Y Y 11月13日 Y Y 11月14日 Y Y 11月15日 N（模拟港交所休市） Y 11月16日 Y Y 11月17日（周末） N N 11月18日（周末） N N 11月19日 Y Y 11月20日 Y N（模拟深交所休市） 11月21日 Y Y 11月22日 Y Y 11月22日 Y Y 上表中11月15日香港非交易日，无H股业务发生；11月20日为香港交易日，深交所非交易日，以测试延迟交收的情况。 五、测试数据准备 本次测试使用的交易规则请参见港交所交易规则。 中集H股在结算系统的证券代号为299901，简称“中集B代”。明细初始化测试用的证券代码为299902，不参与交易。 国泰君安香港的席位为650800，备付金账户B201650800，该账户初始余额设置为港币1亿元。境内券商备付金初始余额1亿。 测试环境配置如下： 测试类别 测试交易 单元编号 测试服务器地址 （独立测试网） 备 注 B转H股 交易测试 同贵公司填写的《B转H股交易网关申请单》内容 2 通过Internet SSL VPN接入测试系统，地址：； 2、用户名、密码：test