考前突击模拟2-基础.docVIP

单选题 证券公司及其从业人员的欺诈客户行为不包括()。A A：单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量 B：违背客户的委托为其买卖证券 C：不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 D：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。D A：10% B：15% C：20% D：25% 某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数，样本股为A、B、C发行量分别人3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为（）。D A：7.49元 B：7.46元 C：7.21元 D：6.95元 我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。B A：80% B：90% C：70% D：60% 基金管理人与托管人之间是（）的关系。A A：相互制衡 B：委托与受托 C：受益人与经营者 D：经营者和所有者 为了增加（）的资本金，我国发行过特别国债。A A：国有商业银行 B：国有政策性银行 C：财政部 D：中央政府 股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。C A：期值理论 B：票面价值 C：现值理论 D：清算价值 下列有关金融期货的表述正确的是（）。D A：与金融现货相比，交易监管程度不同 B：与普通远期交易相比，交易对象不同 C：按基础工具划分有4种类型 D：与商品期货一样，具有限仓制度 证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（）D A：到期兑付 B：承兑 C：贴现 D：预存预取 证券公司可依法以（）参与本公司设立集合资产管理计划。A A：自有资金 B：营运资金 C：营业外收入 D：利润 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。C A：5年 B：3年 C：2年 D：1年 独立衍生工具不包括（）。D A：期权合约 B：期货合约 C：互换合约 D：含赎回条款的公司债券 我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。A A：限制交易 B：市场禁入 C：终止交易 D：暂停交易 沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。C A：5% B：8% C：10% D：12% 若持有现货空头交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。D A：买入投机 B：卖出套期保值 C：买入套利 D：买入套期保值 证券公司直接为投资者开立（）。B A：证券账户 B：资金结算账户 C：证券交收账户 D：担保资金账户 在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。B A：交易大厅 B：交易主机 C：参与者交易业务单元 D：交易席位 目前我国权证实行（）回转交易。C A：T+1 B：T+2 C：T+0 D：T+3 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。B A：加权平均 B：风险调整 C：平滑处理 D：指数化处理 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A A：公司净资产 B：公司总资产 C：公司总负债 D：公司总收入 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的（）。D A：红利 B：股息 C：收益 D：剩余财产 优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A A：表决权 B：参加权 C：分配权 D：收益权 通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。C A：股票组合期权 B：货币期权 C：利率期权 D：互换期权 场外交易市场的价格决定主要方式为（）。D A：连续竞价方式 B：集合竞价方式 C：公开竞价方式 D：议价方式 关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。C A：行政处罚以事实为依据 B：补中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入补认定为证券市场禁入者的诚信档案 C：市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施 D：施的事实、理由及