关g于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知.docVIP

关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实” 专项活动的通知 各中小企业板上市公司： 为了提高中小企业板上市公司（以下简称“上市公司”）规范运作水平，促进上市公司可持续发展，本所决定开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动，现将有关事项通知如下： 1、上市公司董事会应当对照本所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，认真核查公司内部控制制度的制定和运行情况，并填写《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》（以下简称《自查表》，见附件）。 上市公司尚处在保荐期的，应当请保荐代表人对上市公司编制的《自查表》进行核查，出具核查意见。 3、上市公司存在未落实本所内部控制相关规则情形的，还应当提出具体、可行的整改计划，明确整改责任人和整改期限。 4、上市公司应当在2011年9月30日前将《自查表》、保荐代表人出具的核查意见（如适用）和整改计划（如适用）提交董事会审议，并报本所备案。 公司存在未落实本所内部控制相关规则情形的，还应当对外披露《自查表》、保荐代表人出具的核查意见（如适用）和整改计划。 5、对于需要进行整改的，上市公司董事会应当采取有效措施，积极整改，并在完成整改后对外披露。 特此通知。 深圳证券交易所 2011年 8月23日 中小企业板上市