2014证从业《市场基础知识》要点解析：第八章3.docVIP

第八章 证券市场法律制度与监督管堡 　　第三节 证券市场的自律管理 　　一、证券交易所的自律管理 　　根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。 　　要点四十一 　　(一)证券交易所的主要职能 　　1.为组织公平的集中交易提供保障。 　　2.提供场所和设施。 　　3.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。 　　4.依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。 　　5.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。 　　6.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。 　　7.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。 　　要点四十二 　　(二)证券交易所的一线监管权力 　　证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的上述职能之外，还授予证券交易所以下监管权力。 　　1.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。 　　2.对证券(包括股票和公词债券)的上市交易申请行使审核权。 　　3.上市公司出