交易第八章..docVIP

单选题 融资融券业务中，冲抵保证金的国债折算率最高可达 。 D A：75% B： 80% C： 70% D： 95% 融资融券的期限 。 B A：不超过3个月 B： 不超过半年 C： 不超过1年 D： 双方商定 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。B A：客户信用交易担保资金账户 B：客户信用交易担保证券账户 C：信用交易证券交收账户 D：信用交易专用证券交收账户 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 C A：10万元以上15万元以下 B：15万元以上20万元以下 C：20万元以上50万元以下 D：30万元以上50万元以下 融资卖出的申报价格不低于该证券的。 C A：收盘价 B：前一日平均收盘价 C：最新成交价 D：净值 融资融券业务标的证券为股票的，则该股票应该在交易所上市满（）。D A：24个月 B：12个月 C：9个月 D：3个月 （）用于客户存放交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资。 A A：客户信用交易担保资金账户 B： 客户信用交易担保证券账户 C： 信用交易资金交收账户 D： 融资专用资金账户 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 。C A：15% B： 20% C： 50% D： 100% 融资融券业务中，在流通市值不达标的情况下，融资买入的标的股票的流通股本不少于 。 C A：5亿股 B： 3亿股 C： 1亿股 D： 5000万股 （）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。C A：董事会 B： 业务决策机构 C： 业务执行部门 D： 分支机构 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日（ ）个交易日内向证券公司申报。 B A：2 B： 3 C： 5 D： 10 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。 B A：一级 B：二级 C：三级 D：初始 证券公司开展融资融券业务的基本原则不包括（）。 B A：合法合规原则 B：分数管理原则 C：独立运行原则 D：岗位分离原则 融资融券业务中，冲抵保证金的交易所交易型开放式指数基金折算率最高可达（ ）。 A A：90% B：80% C：70% D：65% 从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，须符合（）。 B A：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10% B： 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% C： 按对客户融资规模的10%计算风险准备 D： 按对客户融券规模的20%计算风险准备 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于融资融券的额度的（）。 A A： 50% B： 40% C： 30% D： 20% 客户信用证账户为证券公司客户信用交易担保证券账户（）证券账户。 B A：一级 B：二级 C：三级 D： 初始 标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。D A：在交易所上市交易满2个月 B： 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元 C：股东人数不少于1000人 D： 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 融资买入，融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。 B A：1000股（份） B： 100股（份） C： 1000手 D： 100手 证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。 A A：5% B： 10% C： 15% D： 20% 证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。 A A：证监会 B： 证券交易所 C： 证券业协会 D： 中国结算公司 融资的标的证券（ ）。A A：在交易所上市交易满3个月 B： 股东人数不少于3000人 C： 融资卖出标的股票的流通股本不少于一亿股或流通市值不低于5亿元 D： 以上都是 交易所交易型开放式指数基金拆算率最高不超过（ ）。A A：90% B： 85% C： 95% D： 80% 维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。C A：100% B： 200% C： 300% D： 400% 证券公司应当每个交易日22：00前向（）报送当日个标的证券融资买入额，融券卖出量等。 B A：证券登记结算公司 B： 证券交易所 C