宁波富邦精业集团股份有b限公司.docVIP

宁波富邦精业集团股份有限公司董事会秘书工作制度第一章 总则第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、 培训和考核工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海 证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（修订）》（以下简称“《管理办 法》”）等法律、法规和其他规范性文件，制订本工作制度。第二条公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负 责，应忠实、勤勉地履行职责。第三条公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络 人。上海证券交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以 公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事 务。第四条公司设立董事会办公室，董事会办公室是董事会秘书分管 的工作部门。第二章 选 任第五条公司董事会在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会 秘书。第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：（一）具有良好的职业道德和个人品质；（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；（三）具备履行职责所必需的工作经验；1（四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘书；（四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（五）最近三年担任公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考 核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；（六）本公司现任监事；（七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。第八条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，提前五个交易 日向上海证券交易所备案，并报送以下材料：（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《管理办法》 规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。上海证券交易 所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候选人任职 资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。对于上海 证券交易所提出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任其为董 事会秘书。第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其 解聘。第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司自相关事实发 生之日起一个月内将其解聘：（一）《管理办法》第七条规定的任何一种情形；（二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；（三）连续三个月以上不能履行职责；2（四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；（五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。董事会秘书被解聘时，公司及时向上海证券交易所报告，说明原因 并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所提交个 人陈述报告。第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董 事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。 董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、 文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。第十二条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会及时指定一名董 事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案。公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时 间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘 任新的董事会秘书。第三章 履 职第十三条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：（一）负责公司信息对外发布；（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助 相关各方及有关人员履行信息披露义务；（四）负责公司未公开重大信息的保密工作；（五）负责公司内幕知情人登记报备工作；（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督 促董事会及时披露或澄清。第十四条 公司董事会秘书协助公司董事会加强公司治理机制建3 设，包括：（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事 会会议和股东大会会议；（二）建立健全公司内部控制制度；（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；（五）积极推动公司承担社会责任。第十五条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公 司投资者的沟通、接待和服务工作机制。第十六条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：（一）保管公司股东持股资料；（二）办理公司限售股相关事项；（三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公 司股份买卖相关规定；（四）其他公司股权管理事项。第十