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第四章 证劵投资基金 章程练习2 1、申请取得基金托管资格，应当具备下列条件( )。 【多选题】 A 、总资产和资本充足率符合有关规定B 、设有专门的基金托管部门C 、有安全保管基金财产的条件D 、有安全高效的清算、交割系统 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：BCD 详解： 申请取得基金托管资格的条件之一是，净资产和资本充足率符合有关规定。 2、申请取得基金托管资格，应当经( )核准。 【单选题】 A 、证券交易所和国务院银行业监督管理机构B 、国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构C 、国务院证券监督管理机构和基金管理协会D 、基金管理协会和国务院银行业监督管理机构 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：B 详解： 申请取得基金托管资格，应当经国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构核准。 3、对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是( )。 【多选题】 A 、估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B 、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C 、估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值D 、有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCD 详解： 估值基本原则的内容。 4、国债基金是( )。 【多选题】 A 、一种以国债为主要投资对象的证券投资基金B 、汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值C 、收益会受市场利率的影响D 、若市场利率上调，其收益将上升 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABC 详解： 考察对国债基金的理解。 5、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。 【多选题】 A 、场内股票基金B 、一般股票基金C 、专门化股票基金D 、场外股票基金 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：BC 详解： 按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。 6、指数基金的优势是( )。 【多选题】 A 、可以作为避险套利的工具B 、管理费较低，尤其交易费用较低C 、可以完全消除投资组合的非系统风险D 、指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCD 详解： 在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报。 7、关于收入型基金描述正确的是( )。 【多选题】 A 、主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B 、资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低C 、固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股D 、股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCD 详解： 收入型基金的内容。 8、成长型基金可分为( )。 【多选题】 A 、稳健成长型基金B 、一般成长型基金C 、积极成长型基金D 、专业成长型基金 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：AC 详解： 成长型基金可分为稳健成长型基金和积极成长型基金。 9、英国和我国香港地区称证券投资基金为“共同基金。 【判断题】 A 、正确B 、错误 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：B 详解： 英国和我国香港地区称证券投资基金为“单位信托基金”，美国称为“共同基金”。 10、自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。 【判断题】 A 、正确B 、错误 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：A 详解： 自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。 11、1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。 【判断题】 A 、正确B 、错误 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：B 详解： 1868年由英国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。 12、1998年，我国的两只开放式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。 【判断题】 A 、正确B 、错误 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：B 详解： 1998年，我国的两