2013课后测验分.docVIP

窗体顶端 一、单项选择题 1. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（ ），向客户推荐适当的产品或服务, 禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 ??? A. 公正原则 ??? B. 风险匹配原则 ??? C. 公平原则 ??? D. 诚实信用原则 2. 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。 ??? A. 30% ??? B. 20% ??? C. 10% ??? D. 40% 二、多项选择题 3. 2013年《证券公司客户资产管理业务管理办法》与《集合细则》的修订原则包括（ ）。 ??? A. 贯彻从简原则 ??? B. 稳定性原则 ??? C. 体现“放松管制、加强监管”政策取向 ??? D. 渐进性原则 4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托（ ）代为推广。 ??? A. 其他机构 ??? B. 中国证监会认可的其他机构 ??? C. 商业银行 ??? D. 其他证券公司 5. 2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（ ）。 ??? A. 保持《办法》总体框架不变 ??? B. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展 ??? C. 贯彻从简原则 ??? D. 体现“放松管制、加强监管”政策取向 6. 截至2013年底，《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是（ ）。 ??? A. 2012年10月 ??? B. 2013年6月 ??? C. 2011年10月 ??? D. 2012年6月 7. 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十四条，集合计划募集的资金，可以投资（ ）。 ??? A. 中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种 ??? B. 中国证监会认可的其他投资品种 ??? C. 证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品 ??? D. 央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种 三、判断题 8. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十九条，证券公司及其他推广机构不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 证券公司集合资产管理业务在创新试点阶段时，仅具有创新试点类资格的公司能开展集合资产管理业务，采用逐单专家评审的程序。（ ） ??? 正确 ??? 错误 窗体底端