山西太钢不锈钢股份有限公司.docVIP

山西太钢不锈钢股份有限公司 2008年度内部控制自我评价报告 为了进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全，山西太钢不锈钢股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和《深圳证券交易所关于做好上市公司2008年年报工作的通知》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对公司内部控制进行了自查，作出以下自我评价。 一、公司内部控制综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关上市公司的法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会和监事会等机构的规范运作，维护了公司和投资者利益。 公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和经理层组成，分别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能，运行情况良好。 公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。公司股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开1次，于上一会计年度结束后的6个月内举行。太原钢铁（集团）有限公司为公司控股股东，持有公司64.24%的股份，通过股东大会行施其股东的权力。 公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。公司董事会由11名成员组成，其中独立董事4名。公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会等四个专门委员会，其中薪酬与考核委员会全部由独立董事组成，提名委员会、审计委员会中独立董事占多数并由独立董事担任召集人。各专门委员会是董事会下设的专门工作机构，在董事会授权范围内开展工作，为董事会重大决策提供咨询、建议。公司董事会秘书由公司总会计师兼任，负责公司股东大会、董事会和监事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。 公司监事会是公司的监督机构，主要负责对董事和高级管理人员执行公司职务时是否违反法律法规和侵害公司和股东利益的行为进行监督，对公司财务状况进行检查，并向股东大会负责并报告工作。公司监事会由3名成员组成，其中职工监事1名。 公司经理层负责公司的日常经营管理工作，对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。公司设总经理1名，副总经理4名，总会计师1名。 公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项在其专业领域里给予咨询、建议，并独立作出判断，很好地履行了职责。公司董事会、监事会共同对股东大会负责，经理层对董事会负责。股东大会、董事会、监事会之间形成了权责明确，相互制衡、相互协调、相辅相成的关系。 公司内部控制的组织架构图如下：  （二）公司内部控制的建立健全情况 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规的要求，根据公司实际情况，建立健全了较为完善的内部控制制度管理体系，并贯穿于公司生产经营管理活动的各个层面和各个环节，确保生产经营处于受控状态。 公司自上市以来一直严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规的要求，建立健全股东大会、董事会、监事会等治理机构、议事规则和决策程序，履行《公司法》和《公司章程》所规定的各项职责。同时为了防范和控制经营风险，保证各项经营活动规范运行，公司按照公司治理、人力资源管理、生产/安全/物流管理、技术/质量/网络/计量管理、财务/审计管理、采供营销管理、装备/能源/环保管理、工程管理、行政管理等建立起一套比较完整的内部控制规章制度管理体系。 1、公司治理类制度主要有《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《关联交易管理办法》、《控股子公司管理办法》、《信息披露制度》、《累积投票制实施细则》、《投资者关系管理制度》、《公司总经理工作细则》和《企业文化管理规定》等。 2、人力资源类制度主要有《人力资源规划管理办法》、《劳动合同管理办法》、《劳动保险管理办法》、《人力资源招聘配置管理办法》、《职工绩效评价考核办法》等。 3、生产/安全/物流管理类制度主要有《按合同组织生产管理办法》、《安全生产责任制》、《安全生产检查条例》、《非计划产品管理办法》、《钢铁产品生产和销售订单关闭管理办法》、《职业健康管理制度》等。 4、技术/质量/网络/计量管理类制度主要有《产品标准化管理办法》、《新