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《投资学》课程教学大纲 执笔人： 审核人： 批准人： 制定单位： 完成时间：2014年 3月 25日 《投资学》课程教学大纲 课程编号： 课程类别：专业课 修读方式：必修课 学 时：56 学 分：3.5 适用专业：财务管理、会计学、投资学 考核方式：考试课 先修课程：经济学、金融学、会计学、财务管理学、高等数学 一、课程简介 投资学是对投资进行系统研究，确定如何把个人、机构的有限资源分配到诸如股票、国债、不动产等金融资产上，更科学地进行投资活动，以获得合理的现金流量和风险收益率。其核心就是以效用最大化准则为指导，获得投资者财富配置的最优均衡解。投资学主要包括证券投资、国际投资、企业投资等几个研究领域。主要研究投入当前资金或其他资源以其获取未来收益的承诺行为。其主要内容包括，投资基础知识、证券市场运行状况、投资分析技术与方法、证券投资理论等四个部分内容。因此，其研究的内容具备一个共同的特征，即牺牲或放弃某种现在有价值的东西，但期望从未来的收益中获得补偿，这也是投资的本质特征。 二、课程教学目标 通过本课程的学习，学生在知识、能力和素质等方面应达到的目标。 知识目标：通过本门课程的学习，要求学生掌握市场的运行机理，学会证券投资分析的基本理论和方法，能够从宏观、中观、微观三个层面分析证券价格波动的原因，透彻理解宏观经济变量对市场趋势的影响，准确把握行业周期变化所带来的投资机会，还能够根据上市公司的经营状况选择合适的投资对象。 能力目标：初步掌握常用的技术分析方法，包括证券投资业务、期货与期权投资业务、基金投资和理财规划业务、上市公司投资价值调查与分析，上市公司财务状况的调查分析，上市公司的技术、管理及行业地位分析，上市公司经营情况与行业前景调查分析，形成从事各类投资活动的决策和管理能力。 素质目标：具备当代世界政治、经济视野，了解中国投资政策，形成在银行、证券公司、保险公司、投资公司、投资咨询公司、资产管理公司、基金管理公司及信托公司等金融机构从事投资管理、投资咨询工作所需的职业素质，以及到各类企事业单位、政府部门以及教学科研单位从事投资管理与投资研究的综合素质。 三、教学内容及要求 （一）投资环境 1.目的和要求 通过本部分的学习，使学生了解投资环境及其对客户需求的影响，理解投资的类型和性质，认识证券市场与经济，了解市场及市场结构。教学重点是金融市场的内涵、投资类型和市场的结构。教学难点是金融市场的运行和市场的结构。 教学内容 （1）投资概述 （2）投资环境 （3）金融市场 （4）市场结构 3.理论讲授与课堂讨论 4.课外作业 组织学生讨论金融环境现状如何？ （二）金融市场与金融工具 1.目的和要求 通过本部分的学习，使学生理解各种金融工具的类型、性质、特点，掌握股票、债券、证券投资基金和金融衍生工具为核心的运行和投资特点。教学重点和难点是各种金融及衍生工具含义、特点、性质、运用。教学难点是金融市场的运行，各种金融工具的特点、运用。 2.教学内容 （1）金融工具概述 （2）货币市场 （3）债券市场 （4）股权市场 （5）金融衍生市场 3.理论讲授与案例分析 4.习题课 5.课外作业 基于网络搜集和整理现有的金融工具。 （三）证券发行与交易 1.目的和要求 通过本部分的学习，使学生了解和掌握证券发行的主要过程，主要包括证券的发行过程、发行方式、发行要求和相关的规定及制度安排。教学重点证券市场的发行条件和方式，证券市场运行制度，证券交易原理及方式，难点是证券发行条件和市场运行机制。 2.教学内容 （1）证券发行条件 （2）证券发行方式 （3）证券发行要求和制度安排 （4）证券交易方式和交易原理 3.理论讲授、课堂讨论和案例分析 4.课外作业 搜集整理创业板块市场发行条件和发行制度 （四）共同基金与其他投资公司 1.目的和要求 通过本部分的学习，使学生理解投资公司和其类型，理解共同基金及其投资成本，认识交易所基金及其他投资公司基金。教学重点和难点是共同基金和其他投资公司基金的内涵、成本、信息。 2.教学内容 （1）投资公司 （2）共同基金 （3）交易所交易基金 （4）其他投资公司 3.理论讲授与课堂讨论 4.习题课 （五）投资收益与风险 1.目的和要求 通过本部分内容的学习，使学生了解投资的收益与风险，理解投资收益与风险的关系，理解利率水平的确定方式，掌握投资收益与风险的衡量方法，能够初步进行投资决策分析。教学重点是投资收益与风险的含义、衡量方法、两者关系、风险价值，难点是投资收益和风险的衡量。 2.教学内容 （1）投资收益 （2）投资风险 （3）风险价值 （4）利率水平 3.理