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C15042课后测验一、单项选择题1. 本课程所介绍的融资融券业务风控体系中，不属于公司信贷管理委员会的的职责的是（ ）。?A. 对可冲抵保证金证券品种及折算率进行审批?B. 对公司融资融券业务进行风险回顾?C. 对标的证券品种及保证金比例进行审批?D. 对融资融券规模控制、重大事项处理等进行风险审核 您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 关于融资融券账户担保物风险管理的关注对象，下列选项正确的是（ ）。?A. 对于集中度较大的账户，纳入风险关注范围?B. 对于维持担保比例低于警戒线的客户应重点关注?C. 账户负债规模越大，关注度越高?D. 对低维持担保比例、高集中度且持仓偏好为中小板或创业板的客户需纳入风险关注范围 您的答案：D,A,B,C题目分数：10此题得分：10.03. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的市场面可参考（ ）等指标。?A. 市值规模?B. 宏观流动性?C. 波动性?D. 股价涨幅 您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.04. 有关本课程所涉及的融资融券担保证券折算率的确定，下列选项正确的是（ ）。?A. 担保证券折算率的确定，需经公司信贷管理委员会审批通过后生效?B. 不同类别的基金根据风险不同制定相应的折算率标准?C. 在确定信用债的折算率时，重点关注主体信用和债项评级、流动性、久期等指标?D. 分级A基金的折算率一般要高于债券型基金 您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 在对融资融券账户担保物进行风险管理时，可重点关注（ ）等指标。?A. 单一客户集中度?B. 维持担保比例?C. 负债规模?D. 持仓偏好 您的答案：A,B,C,D题目分数：10此题得分：10.06. 在对融资融券担保股票进行筛选时，基础标准的设置可参考（ ）。?A. 上市超过一定期限?B. 非＊st?C. 近一个季度股东人数不低于一定数量?D. 公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件，财务报告无重大问题?E. 价格无明显的异常波动或市场操纵 您的答案：B,A,E,C,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 针对市场突发状况的个券的事后调整，可先针对事件作出评判，决定是否调整个券的标准参数。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 对于通过套现资金购买非标的证券的融资融券客户，需要密切监控股价波动。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 在确定融资融券担保股票的折算率时，可以依据股票的基本面、市场面，参考股票的评级情况。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 在对融资融券担保股票进行评级时，可综合考虑上市公司基本情况、股票市场表现等因素。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0下面是“十个小故事大道理”不需要的朋友可以下载后编辑删除！！！谢谢！！！小故事1、《扁鹊的医术》　魏文王问名医扁鹊说：“你们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位最好呢?　扁鹊答：“长兄最好，中兄次之，我最差。　文王再问：“那么为什么你最出名呢?　扁鹊答：“长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去;中兄治病，是治病于病情初起时。一般人以为他只 能治轻微的小病，所以他的名气只及本乡里。而我是治病于病情严重之时。一般人都看到我在经脉上穿针管放血、在皮肤上敷药等大手术，所以以为我的医术高明， 名气因此响遍全国。　大道理：事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制。　小故事2、危险的森林里　一个人在森林中漫游时，突然遇见了一只饥饿的老虎，老虎大吼一声就扑了上来。他立刻用最快的速度逃开，但是老虎紧追不舍，他一直跑一直跑，最后被老虎逼到了断崖边。　站在悬崖边上，他想：“与其被老虎捉到，活活被咬死，还不如跳入悬崖，说不定还有一线生机。”　他纵身跳入悬崖，非常幸运地卡在一棵树上。那是长在断崖边的梅树，树上结满了梅子。　正在庆幸之时，他听到断崖深处传来巨大的吼声，往崖底望去，原来有一只凶猛的狮子正抬头看着他，狮子的声音使他心颤，但转念一想：“狮子与老虎是相同的猛兽，被什么吃掉，都是一样的。”　刚一放下心，又听见了一阵声音，仔细一看，两只老鼠正用力地咬着梅树的树干。他先是一阵惊慌，立刻又放心了，他想：“被老鼠咬断树干跌死，总比被狮子咬死好。”　情绪平复下来后，他看到梅子长得正好，就采了一些吃起来。他觉得一辈子从没吃过那么好吃的梅子，他找到一个三角形的枝丫休息，心想：“既然迟早都要死，不如在死前好好睡上一觉吧!”于是靠在树上沉沉地睡去了。　睡醒之后，他发现黑白老鼠不见了，老虎和狮子也不见了。他顺着树枝，小心翼翼地攀上悬崖，终于脱离了险境。原来就在他睡着的时候