《水电站收购项目尽职调查报告模板》.doc

上海市锦天城律师事务所杭州分所 致 浙江水利水电投资集团有限公司 浙江瓯能电力集团股份有限公司 股权收购项目 律师尽职调查报告 之 福建省建瓯北津水电开发有限公司 调查报告 中国·杭州 二○一○年十月二十七日 目 录（定稿时需重新编排页码） 报告摘要 1 声 明 保密承诺 报告使用 2 调查报告 3 调查过程 6 报告正文（以下标题内容与正文标题内容统一）（页码标明“**页-**页”） 7 公司设立 19 历史沿革 20 目前存续情况及可持续经营状况 24 水电站项目 27 资产及债权债务 48 重大合同 50 公司治理结构 劳动人事 69 税务及优惠政策 其他 71 附 录 78 调查资料清单 【】公司 律师尽职调查报告 敬致：【】有限公司 20【】年【】月【】日至【】月【】日，上海市锦天城律师事务所杭州分所（以下简称“本事务所”或“本所律师”）接受贵司委托，就福建省建瓯北津水电开发有限公司（以下简称“北津公司”），进行报价前尽职调查工作；本次调查之信息披露方为：北津公司、浙江瓯能电力集团股份有限公司（以下简称“浙江瓯能集团”，与北津公司可合称“被调查方”）。 本次律师尽职调查的目的，在于了解北津公司的相关法律状况，披露相关法律信息，从而为贵司投资决策提供参考。 本次律师尽职调查工作中取得的相关法律文件和资料、说明，将作为本律师尽职调查报告（以下简称“本报告”）的附件一并提交给贵司。 报 告 摘 要 1 调查核实的有关事实情况 根据本次调查中被调查方提供的有关资料及本所律师查询、复制的有关资料、信息显示： 1.1 北津公司目前的基本状况 注 册 号： 营业期限： 法定代表人：； 住 所： 经营范围： 注册资本： （以上为营业执照的信息） 股权结构（标的股权的内容，如有质押情况，在此写明已办质押及质押股权比例、担保债权金额，不需发表其它意见）： 年检情况（公司存续的内容）： （以上内容详见“**页-**页”） 1.2 北津公司取得的有关证照情况 1.2.1 北津公司组织机构代码证 代码0； 有效期：自2008年11月24日至2012年11月24日。 1.2.2 开户许可证 开户银行：中国建设银行福建省分行建瓯支行； 帐号：38001677307050001369。 1.2.3 税务登记证 编号：闽地税字350783741687380号； 颁发单位：福建省建瓯市地方税务局。 1.2.4 电力业务许可证 编号：1041906-00027； 颁发单位：国家电力监管委员会； 发证日期：2006年12月14日； 有效期：2006年12月14日到2026年12月13日。 1.2.5 取水许可证 编号：取水（闽）字（2007）第900011号； 颁发单位：南平市水利局； 发证日期：2007年10月25日； 有效期：2008年1月1日到2012年12月31日。 1.2.6 水电站大坝安全注册登记证 注册登记号：BG0273-F350783； 大坝名称：北津大坝； 水电站运行单位：福建省建瓯市北津水电开发有限公司； 大坝主管单位：浙江瓯能电力集团股份有限公司； 注册登记：乙级； 发证单位：国家电力监管委员会大坝安全监察中心； 发证日期：2010年3月； 有效期：2009年11月2012年11月。 以上证照均合法有效。 （以上内容详见“**页-**页”） 1.3 水电站项目的基本情况 北津公司目前拥有一个水电站项目，即建瓯市北津水电站。北津水电站于2003年8月23日开工建设，于2006年4月26日竣工，目前尚未进行整体竣工验收，已通过10项分项工程竣工验收；装机容量、库容量、年发电量、坝高、水头（一些技术指标）（根据大中小型水库的分类写）。于2006年11月9日启动商业运行。 1.4 水电站项目的立项审批情况 1.4.1 1.4.2 1.4.3 1.4.4 1.4.5 （列明各项批文名称，最后写明缺少的审批项的名称） （以上内容详见“**页-**页”） 1.5 水电站项目的用地情况 1.5.1 （写明有关水电站用地的文件和批文的名称及土地使用权证，并写明土地的性质，取得方式，面积，使用期限等） （以上内容详见“**页-**页”） 1.6 政策处理 （如政策处