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KPI库1、审计计划制定KPI指标定义指标名称 审计计划制定 编号 SJ001设立目的 强化计划意识，提高审计工作效率指标定义 对一定周期内审计项目及各项工作的计划和规划考核周期 季度评分标准 能够制定详尽的计划，计划任务的饱和度高且可执行性强?得分90－100能够制定详尽的计划，计划任务的饱和度较高且有可执行性?得分80－89能够制定计划，计划任务的饱和度一般且可执行性一般强?得分70－79能够制定计划，计划任务的饱和度及可执行性不太强?得分60－69没有计划或者计划不明确，基本没有可知行性?得分0相关说明 2、审计计划达成率KPI指标定义指标名称 审计计划达成率 编号 SJ002设立目的 强化计划意识，提高审计效率指标定义 在一定周期内审计计划的按时达成情况考核周期 季度评分标准 出色的完成全部计划任务?得分90－100能够完成90％计划任务 得分80－89能够完成80％的计划任务?得分70－79能够完成70％的计划?得分60－69不能够完成计划?得分0相关说明 3、审计及时性KPI指标定义指标名称 审计及时性 编号 SJ003设立目的 强化时效意识，提高审计效率指标定义 问题的发现、解决及项目立项、审计等工作的效率和实效性考核周期 季度评分标准 非常及时地发现问题、调查并解决问题?得分90－100较及时地发现问题、调查并解决问题?得分80－89能及时发现问题、但是调查和解决问题不够及时 得分70－79发现问题、调查并解决问题不够及时，但没有重大后果 得分60－69发现问题、调查并解决问题不够及时，造成较大后果?得分0 相关说明 4、审计建议及应用KPI指标定义指标名称 审计建议及应用 编号 SJ004设立目的 强化主动意识，提高审计的价值指标定义 审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期 季度评分标准 提出的建议极具建设性，并且得到完全应用?得分90－100提出的建议较有建设性，并且得到较大应用?得分80－89提出的建议较有建设性，并且得到部分应用?得分70－79能够提出的建议，但是应用性不强 得分60－69提出的建议笼统，没有应用价值?得分0 相关说明 5、审计报告KPI指标定义指标名称 审计报告 编号 SJ005设立目的 强化主动意识，提高审计的价值指标定义 审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期 季度评分标准 报告内容真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案?得分90－100报告内容真实、具体，分析较好，有较好的解决方案?得分80－89报告内容真实、具体，分析一般，有解决方案?得分70－79报告内容真实，但是不够具体，分析和解决方案不实用?得分60－69报告内容泛泛而谈，没有分析和解决方案?得分0 相关说明 6、审计制度的完善KPI指标定义指标名称 审计制度的完善 编号 SJ006设立目的 强化制度意识，提高审计的规范性指标定义 审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期 季度评分标准 有详实的制度制定计划，并高质量的完成计划 得分90－100有详实的制度制定计划，并较高质量的完成计划?得分80－89有制度制定计划，并能完成大部分计划 得分70－79制度制定计划不明确，制度制定的也不够实用 得分60－69没有制度制定计划，制度建设很差?得分0 相关说明 7、审计档案齐全率KPI指标定义指标名称 档案齐全率 编号 SJ007设立目的 强化规范意识，提高审计的档案管理指标定义 所存放审计资料、档案占所有资料的比例考核周期 季度评分标准 有详实的档案管理制度，所有资料均有存档 得分90－100有详实的档案管理制度，所有重要资料存档，95％以上的资料存档?得分80－89档案管理制度基本完善，所有重要资料存档，90％以上的资料存档?得分70－79有档案管理制度，所有重要资料存档，85％以上的资料均有存档 得分60－69没有档案管理制度，档案存放较乱?得分0 相关说明 8、审计申诉的接收KPI指标定义指标名称 审计申诉处理的接收 编号 SJ008设立目的 强化监督意识，提高审计的公平性和公开性指标定义 对审计结果申诉、投诉的接收考核周期 季度评分标准 耐心接收到投诉、申诉，严格按照流程进行处理前的准备?得分90－100耐心接收到投诉、申诉，并按照流程进行处理前的准备 得分80－89接收到投诉、申诉后能做处理前的准备但没有严格按照流程?得分70－79接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备?得分60－69接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备?得分0 相关说明 9、审计申诉处理KPI指标定义指标名称 审计申诉处理 编号 SJ009设立目的 强化监督意识，提高审计的公平性和公开性指标定义 对审计结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程考核周期 季度评分标准 接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理