touziejian 第三章.pptVIP

第三章 证券交易程序和方式 第一节 证券交易程序 一、开户 （一）开户的必要性 1、了解客户 2、确立委托代理法律关系 3、保证证券交易公正性 4、方便日常业务联系 （二）开户的主要内容 1、证券账户：是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力，同时也是投资者进行证券交易的先决条件。 2、资金账户：指由企业缴费、员工个人缴费、企业从其公共账户转入相应资金、或投资账户卖出投资单位变现后形成的短期账户，资金账户以且仅以货币金额的形式存在 二、委托 （一）委托方式 1、递单委托：是你带上自己的身份证和帐户卡，到证券营业部柜台填写买卖出股票的委托书，然后由柜台的工作人员审核后执行 2、电话委托：电话转委托和电话自动委托 3、自助终端委托：通过证券营业部设置的专用委托电脑终端进行委托 4、网上委托:利用可上网的电脑终端，通过互联网凭交易密码进行委托 （三）委托的执行、变更与撤销 1、委托的受理与执行 委托的受理：验证的主要要求——委托人、证件和委托单统一性；审单——委托单的合法性和一致性;查验资金及证券。委托执行：申报原则、申报方式、申报规则。 2、委托的变更与撤销 委托撤销：