辽XX银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则总结.docVIP

liao××银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则 第一章 总 则 第一条 为完善我行内部控制和管理体系，强化岗位监督和约束，防范操作风险和道德风险，根据《商业银行内部控制指引》、《中国银监会关于印发〈商业银行操作风险管理指引〉的通知》、《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》等有关制度规定，结合我行实际，特制定本实施细则。 第二条 关键岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点管理和监督的易发风险岗位。关键岗位依据岗位职责、业务处理权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认定，分为管理类关键岗位及操作类关键岗位。 （一）管理类关键岗位 总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理；二级支行行长；分（支）行财会部经理；分（支）行公司银行部经理及个人银行部经理。 （二）操作类关键岗位： 对公客户经理岗、个人客户经理岗、财务核算岗、重要空白凭证管理岗、印章管理岗、清算岗等。 详见附件一《××银行关键岗位一览表》。 第二章 岗位轮换 第三条 岗位轮换是指根据风险控制工作需要，有计划地安排关键岗位工作人员定期或不定期调换工作岗位的一种制度安排。 第四条 岗位轮换实施 （一）总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理等管理类关键岗位人员岗位轮换由总行人力资源部报