第四章制度权与国家.ppt

第四章制度、产权与国家 一、产权理论 （一）产权的定义与功能 作为权利束，产权包括那些内容？ 既是一个总量概念，有许多权利构成，如产权的排他性、可让渡性、可分割性等，也是一个结构概念，即不同权利束的排列与组合决定产权的性质及其结构。 Hume: 财物占有的稳定、根据同意的转让、允诺的执行 张五常：使用权、收益权、转让权 财产权利是基于财产的一套行为规范，其权利（被许可行为）边界（bundle of rights)究竟是怎样确定的呢？ 罗马法和法兰西《民法》关于所有权：“以法律所允许的最独断的方式处理事物的权利”。(discretionary power) 哈耶克的评论：“对这种权利所做的任何特定界说，根本不存在什么‘自然的或天赋的’品格，例如罗马人将财产权界定为一种随便使用或滥用某物的权利，…但事实上完全按此界说的权利去行事，却是极不可行的” （《自由秩序原理》，邓正来1997年译本，第197页） 再谈稀缺与竞争 产权概念的重点不是“产（物）”，而是“权（利）”——即一套行为的许可和限制。 为竞争设置的最基本的限制 普遍的“私人产权”是限制个人的自利倾向、限制竞争危害社会的基础性的制度安排 普遍性 有效执行的成本 构成全部复杂的契约和组织的基础 普遍地承认和保护私人产权 Vs. “巧取豪夺” 产权的经济意义 Alchian: “根据著名的比较利益原则，在一个信息扩展的社会里，要使生产专业化的分散协调得以顺利进行，人们就必须得到有保障的可转让的私有产权，即以双方同意的价格，用较低的交易成本对生产资源和可交易产品进行转让的权利”。 协调专业化分工、对应“信息扩散（diffused information）”的社会； 在一个互相合意的、代表低成本的价格水平上，完成交易。 产权与经济增长 （二）产权的起源 资源稀缺性程度提高=无所不在的竞争压力增强 确立权利界线：排他性的制度安排 Libecap(1989): Contracting for property rights 美国联邦农地政策的变化与“农地私有化” 矿产权 油田开采 水资源的权利 中国的经验：私产是怎样产生的？从使用权到转让权、市场合约权 产权的形成受许多因素的影响： 1、技术 2、人口压力 3、资源的稀缺程度 4、要素和产品相对价格的长期变动 （三）产权的特征 1、产权的完备性与残缺性 2、产权的排他性与非排他性 西方国家产权制度的演变经历过三个阶段： 公有产权、排他性公有产权、排他性私有产权 任何国家都为建立起纯粹的排他性私有产权的原因： 在一些领域建立排他性产权制度的费用太高 技术方面的困难 在一些领域不利于资源的有效利用（公地的悲剧） 3、产权的明晰性与模糊性 经济学中 , 产权与交易费用这两个概念是等价的。在市场交换中 , 若交易费用为零 , 那么产权对资源配置的效率就没有影响 ; 反之 , 若交易费用大于零 , 那么产权的界定、转让及安排都将影响产出与资源配置的效率。但是值得指出的是 , 产权的明晰又是有条件的 , 一是产权的明晰需要费用 ,有些产权由于界定和实施所有权的费用太高而不得不采用模糊产权的形式 , 如社团产权 ; 二是产权的明晰需要一定的社会制度条件 , 如在我国由 于市场经济体制的不完善和政府对经济的过多干预 , 乡镇企业在目前不得不采用模糊产权。但是从长远的角度看 , 除了少数国家控制的产权和一些 公共品产权以外 , 其他产权应该是明晰的。 产权明晰是市场经济的基本要求 , 也是市场机制有效运作的基本前提 。 4、产权的实物性与价值性 在产权经济学家看来 , 商品交换实际上是产权的交换。当一种交易在市场上议定时 , 就发生了两束权利的交换。 如前所述 , 权利束常常附着在一种有形的物品或服上 , 但是正是权利的 价值决定了所交换的物品的价值 , 从这个意义上看 , 产权也是使用价值与价值的统一体。 传统社会主义时期关于产权的一个误区是强调了产权的实物性 , 即强调生产资料归谁所有 , 而忽视了产权的价值性一面 , 即产权的可转让性和可交换性。强调了产权的实物管理 , 而忽视了产权的价值管理 ; 强调了产权的社会公平功能 , 而忽视了产权的资源配置功能。从产权经济学的角度看 , 传统社会主义经济体制的一个最严重的问题是 , 经济活动只是在产品 分配和计划上做文章 , 而企图取消产权交易 , 否认了产权的价值性、可交换性和可转让性 , 实际上也就是否认了所有制结构自我优化的功能。 5、产权的可分割性、可分离性与可转让性 现代意义上的产权都是整体性与可分割性的统一。产权的可分割性能是人类历史上产权制度的一次重大变革。这主要表现为 : ①产权的分割使产权更容易流动和交换 , 从 而大大地提高了产权的资源配置