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Chapter 4 Syntax 一、乔姆斯基理论的诞生 如果从古希腊时代算起，语法研究已经有几千年的历史了。在这漫长的岁月里，虽然各种语法体系此起彼落，认识论基础、理论格局和论证方式不断变化发展，但基本上都只停留在对语法事实的描写上。美国结构主义语法是这一传统达到巅峰时期的产物，虽然在不同语言的对比方面，在语料的实地采集方面，以及在对语料的概括、归纳、分析方面，都有了长足的进展，虽然从方法论的角度来说已经完全成熟，甚至可以同任何现代科学相提并论，但是直至上个世纪中叶，语言研究总是以全面、准确地描述某个自然语言作为自己的最终目标，语法理论的努力方向始终没有脱离这一传统的轨道。 上个世纪中叶，美国麻省理工学院出了个乔姆斯基（N．Chomsky），他师从美国描写语言学大师海里斯，学的是结构主义的分析论证方法，但是在他学成出师的时候，跟结构主义以至传统语法学的认识论基础进行了决裂。 乔姆斯基并不轻视语言实际，但他明确指出 实际语料的搜集与分类只是语法分析的低级阶段，要进入高级阶段就必须有高度抽象的概括归纳，而语法研究的最终目的是要对语言现象提出合理的解释，并且进一步由语言机制去探讨大脑的工作机制，了解人类思维活动的本质。 判断语法理论是否正确合理，有低层次和高层次两个标准，达到前者只要能将现象描述清楚就行了，而要达到后者就须能把具体的现象用高度抽象的原则解释清楚。这就是所谓描述的充足性与解释的充足性这两个概念之间的差异。因此，研究语盲不能只要求达到考察的充足性，还要求达到描写的充足性（descriptive adequacy），更要求达到解释的充足性（explanatory adequacy）。 他举了这么一个例子，十分浅显而生动地来解释他的观点 牛顿发现万有引力的故事在当今世界上大概是家喻户晓了。有一天，牛顿躺在苹果树下面，看着苹果从树上掉下来，忽然萌发了一个古怪的念头：苹果为什么总是往地下掉，而不会往天上飞呢?他沿着这个思路往下想，企图为这个再也普通不过的现象找到合理的解释，并因此提出了所有物体都会相互吸引的万有引力理论。刚刚问世的时候，万有引力理论只是个未加验证的假设，却为许多早已观察到的现象提供了合情合理的解释，所以很快就得到大家的公认，而多年后证明万有引力确实存在的著名实验，在人类认识自然的历史中反而不那么重要了。如果当初牛顿没有问个为什么，不是千方百计寻求苹果下降的原因，而只是简单地做一个描述，说明苹果脱离树枝以后总是下降，从不上升，那么他充其量只是众多实验物理学家中的一个，他的描述再精确再全面也只不过达到了描述的充足性，那个时代的经典物理学就仍然会停留在实验科学的水平上。正是由于牛顿千方百计地探讨苹果下降的原因，从显而易见的普通现象中寻找背后的规律性，努力为自由落体运动寻找合理的解释，万有引力理论才得以问世，物理学才由此上升到理论科学的水平。 二、乔姆斯基理论的主要内容 对人类语言的研究如果只停留在描述阶段，那语言学就永远只能是实验性的人文学科，永远无法进入理论科学的殿堂，无法与生物学，物理学以及化学等理论性的自然科学平起平坐。生成语言学的目标是为语言现象提供合理解释，也就是要像牛顿说明苹果的运动方向那样，找出能够解释语言运作机制的最佳理论。按照乔姆斯基的设想，所有人类语言的语法系统在高度抽象的层次上都大致相同，都是由所谓的普遍语法经过一定的变化派生出来的；所有的语言现象都可以用同一组语法规律，或者说可以用相同的原则来加以解释，而语言之间的差异只是参数不同而已。 乔姆斯基的设想或者说假设，可归纳为以下三点 第一，人头脑里有一个语言机制，人生来就有一种语言能力，这是先天的。这就是乔姆斯基的语法的天赋性（innateness）和自足性（autonomy）。 第二，人类的语言都要遵守共同的原则，差异只是参数的不同。这就是乔姆斯基所说的原则与参数（principles and parameters）理论。 第三，人类的语言所要遵守的共同原则（即乔姆斯基所说的普遍语法）应该是高度概括，极为简洁的。这就是乔姆斯基的语法简约性（grammatical simplicity）。 不难理解，乔姆斯基形式学派的研究思路基本是，所关心的不再只是某种具体语言的内在规律的描写，关心的是整个人类语言的普遍规律或原则，关心的是人的语言机制（Language faculty），即人的大脑中的语言能力本身，以及人的语言习得，探索的是人如何获得语言知识系统的。因此他不仅强调对各种语言、各种语言现象进行充分的考察、充分的描写，更强调对各种语言现象进行充分的解释。按照乔姆斯基的假设，人头脑里的语言机制具有初始状态（initial state），它需要在语言环境中激活，具体说，儿童通过接触实际的语言，激活头脑里生来具有的语言机制，从而