以风险地图为基础构建4A级全面风险防控体系.docVIP

以风险地图为基础构建4A级全面风险防控体系 中国移动通信集团广东有限公司广州分公司内审部 中国移动广东广州分公司内审部自2006年成立以来，致力于以sox测试、专项审计、风险咨询为手段推动公司风险与内控管理水平的提升。在全业务竞争的新形势下，公司发展面临的不确定性增大。为进一步做好公司全方位的风险防空工作，在美国coso委员会全面风险管理框架下，结合广州公司风险管理实践经验，根据公司领导指示，于2009年3月份启动风险地图项目，并以风险地图为基础构件了4A级全面风险防控体系，它以风险地图为基础，以风险评价标准为尺度，以风险解决方案为方法论，以整改责任体系为保障。该体系自全面运用以来，推动了公司重大风险点的整改，以及与SOX测试的重要控制点的自我评估，直接确保了年终集团SOX测试的顺利通过。以风险地图为基础构建的4A级全面风险防控体系，不仅成功探索了SOX测试组织工作的新方法，探索了电信企业全面风险管理新模式，也是国内首家以地图方式进行全面风险管理的企业。 一、以风险地图为基础的4A级全面风险防控体系建设的背景 （一）打造全面的风险防控体系是适应公司经营环境的迫切需要 伴随着电信重组和3G牌照发放，在全业务运营的大背景下，移动互联的发展趋势进一步凸现，公司面临的内外部环境越来越错综复杂，越来越变幻莫测。在这种更加激烈、复杂的竞争环境下，公司发展的不确定增大，对风险的敏感