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基础模拟试卷四（解析） (1)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。 A不少于3个月 B不多于3个月 C不少于12个月 D不多于12个月 题 型：常识题 难 易 度：中 答案：C解析内容 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。 (2)为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（ ）。 A国家重点建设债券 B基本建设债券 C特别国债 D长期建设国债 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：C解析内容 为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是特别国债。 (3)以下关于金融债券的说法错误的是（）。 A金融债券往往有良好的信誉 B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 C发行金融债券是金融机构的被动负债 D金融债券的期限以中期较为多见 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：C解析内容 发行金融债券是金融机构的主动负债。 (4)证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。 A层次结构 B品种结构 C交易制度 D交易所结构 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：A解析内容 证券市场分为发行市场和交易市场的依据是层次结构不同。 (5)上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。 A提供虚假财务会计报告罪 B欺诈发行股票、债券罪 C内幕交易 D操纵市场 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：A解析内容 上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。 (6)根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。 A1 B2 C3 D4 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：C解析内容 此题考察关于证券业从业人员的资格管理的相关处罚。 (7)基金管理人与托管人之间是（）的关系。 A相互制衡 B委托与受托 C受益人与经营者 D经营者和所有者 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：A解析内容 基金管理人与托管人之间是相互制衡的关系。 (8)由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（）。 A现货价格成了世界各地期货成交价的基础 B今天的期货价格可能就是未来的现货价格 C今天的现货价格可能就是未来的期货价格 D现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：B解析内容 期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点。 今天的期货价格可能就是未来的现货价格。 期货价格成了世界各地现货成交价的基础。 (9)在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（）。 A股票型基金 B债券型基金 C货币市场基金 D混合型基金 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：C解析内容 在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。 (10)深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。 A运行独立 B监察独立 C代码独立 D指数独立 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：A解析内容 运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 (11)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。 A6个月 B12个月 C24个月 D36个月 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：B解析内容 承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。 (12)封闭式基金的存续期通常在（）年以上。 A5 B10 C15 D20 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：A解析内容 封闭式基金的存续期通常在5年以上。 (13)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定（）。 A给予纪律处分 B移交法院处理 C记大过处分 D以上都不是 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：A解析内容 协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。 (14)金融期权交易实际上是一种权利的（ ）有偿让渡。 A互相 B多