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大学-企业合作创新绩效影响因素分析 An Analysis on Factors Affecting the Performance of University-Industry Collaborative Innovation 朱桂龙，李奎艳 华南理工大学工商管理学院 广东广州 510640 摘要：大学-企业合作创新是企业开展技术创新活动的一种重要而又有效的形式，也是科技与经济结合的一条国际成功经验，那么大学-企业合作创新绩效的问题就显得尤为重要，本文主要分析了几种大学-企业合作绩效影响因素/评价模型，并系统地提出了一系列大学-企业合作绩效影响因素。 关键词：大学-企业合作；创新绩效；影响因素 中图分类号：F276.24；G311 文献标识码：A 引言： 激烈的全球竞争、快速的科技变化以及更短的产品生命周期已经改变了当前的竞争环境[1][2]。因此，企业在面临越来越大的竞争压力下，为了确保长期的生存与发展，不得不持续更新知识并提升技术水平[1]。然而，以前的实践中企业都钟情于内部资源，即依赖于自身独有的、有限的专业技术和资源，这使得企业举步维艰[3]。如今，企业和大学、科研机构必须进行合作，达到双赢的结果，大学与企业合作已成为技术创新主流模式。但在我国，科技经济一体化进程比较缓慢，大学与企业的合作技术创新还不活跃，适应不了现代快速变化的市场需要，这不但阻碍了我国企业技术创新活动的开展水平和程度，也使得大学科技成果转化水平始终处于低层次的徘徊之中[。郭斌等[4]的调查结果显示，目前我国大学-企业合作的效率和有效性函待提高，只有7. 6%和28. 8%的被调查者认为大学-企业合作有明显的效果和有一定的效果，25. 8%认为没有什么效果，10. 6%认为可能有负面效果，其余27. 3%选择了不清楚。是哪些因素在影响大学与企业的合作技术创新的绩效?本文主要从这一方面进行系统的分析 1 Bonaccorsi和Piccaluga的大学-企业合作评价模型 Bonaccorsi和Piccaluga[5]从两个理论方面提出了一个系统评价大学-企业合作的模型（如图1-1），一是在经济学领域中技术创新的经济分析，另一个组织相互理论。经济分析解释两个自变量：企业从事大学-企业合作的动机和知识转移过程的特性；组织相互理论描述和分析大学-企业合作因变量的两个纬度：合作结构和合作过程。他们认为对大学-企业合作的绩效评价是以企业对产 学合作的期望(Expectations ）为基础的，通过对比期望与实际成果来评价其绩效，而企业从事大学-企业合作的动机（见图1-1）决定了他们对大学-企业合作的期望。它们提出大学-企业合作的实际成果是依赖于知识转移过程的特性与合作关系的结构和过程两个纬度的良好配合。大学和企业的合作关系并不仅仅是关系的交换，它包括产品和服务的交换，在合作关系的背后它总是试图增加两个组织机构的知识基础。Bonaccorsi和Piccaluga在文中根据文献资料列出了六种大学-企业合作的组织结构模式，并认为合作模式有三个衡量指标：大学参与合作的资源、协议期限的长度和合作关系的正式化程度。合作过程要素主要包括：对合作关系的重视程度、信息交换冲突解决方案、期望报酬四个方面。 另外，他们还根据理论模型提出11个假设，但是并没有进一步验证它们。例如：大学参与大学-企业合作研究开发活动越早，其承担的提供资源义务越多，合作关系中安排的正式化程度和安全的覆盖范围也越高；大学参与大学-企业合作研究开发活动周期越长，双方研究标的的一致性和连贯性越好，假如协议期限较长且较正式化，大学与企业产生冲突的强度和频度越低；知识转移率和知识基础改变率配合的越好，大学-企业合作关系维持时间越长等等。 2 Barnes等的大学-企业合作绩效影响因素模型 Barnes[6] 通过交叉案例分析（Warwick Manufacturing Group的六个大学-企业合作研究项目）研究大学-企业合作绩效的影响因素，并提出了一个有效实施模型。研究发现六个项目有共同的影响因素，被称为共同因素，他们是大学-企业合作绩效的重要影响因素，另外，由于各个项目的具体情况不同，也会存在不同的影响因素，他们不是大学-企业合作的充分条件，但是如果被忽视或者管理不当，必然引起大学-企业合作失败。共同影响因素包括：选择合作伙伴、项目管理、公平性、文化差异，Barnes 认为最重要的是项目管理，每个因素下包含许多详细的影响因素，具体内容见图1-2 ，本文只列出共同影响因素，即大学-企业合作绩效的重要影响因素。她提出了两个新的大学-企业合作绩效影响因素：领导研究者的作用和研究生的作用。 3 谢志宇的大学-企业合作评价模型