内部审核..pptVIP

* * * * * * * * * * * * * * * * 不符合性质：轻微不符合项 不符合条款：4.4.6 不符合项描述： 在10KV配电室审核时发现，有一值班人员正在操作高压开关，但无任何人监护。违反《安规》中有关高压开关带电作业时须有监护人员在场的规定。 案例研讨-2 参考答案 * * 受审核部门：10KV配电室 审核日期：2003/7/10 编号： 审核员：王XX，李XX 受审核方代表：张XX 审核标准： GB/T28001、ISO14001和ISO9001标准 不符合要素条款：4.4.6 不符合类别：严重不符合/轻微不符合√/观察项 不符合事实描述：在10KV配电室审核时发现，有一值班人员正在操作高压开关，但无任何人监护。违反《安规》中有关高压开关带电作业时须有监护人员在场的规定。 纠正/预防措施及完成日期： 签名： 日期： 纠正/预防措施验证： 签名： 日期： * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * （2）对不符合事实描述的要求 写明是什么事（只陈述客观事实，不作分析）； 写明是谁说的或谁做的（只写职务，不写姓名）； 写明规定的要求是什么（具体内容） 写出必要的细节，便于追溯（如规定名称、场所等） * * 使用被审核方的习惯用语； 对被审核方分析问题、采取纠正措施有帮助； 简明、清晰、语言确切； 有被审核方代表签字。 （3）不符合项报告编写要求 * * 2。2。4 审核结果的汇总分析 考虑的原则： （1）从发现的不符合项分析； 总的、严重、轻的数、分布部门和要素 可用不符合项分布表表示。 （2）从发展历史和趋势分析； 上次与这次比较，发现不足。 （3）分析后形成整体性的结论意见 * * 2.2.5 末次会议 审核组长主持、参加人员同首次会议、30分左右。 程序： 重申审核类型、目的、范围、依据和方法、简述审核情况 评价各部门体系优点和成绩 总结审核发现，宣读不符合项报告 重申抽样的局限性 澄清疑问 提出纠正措施要求 末次会议结束 * * 2.3.1 纠正措施跟踪验证的原则 审核发现不符合时，审核组要求受审核部门在规定时间内采取纠正措施，制定纠正措施计划并落实。 审核组对纠正措施的完成情况和有效性进行跟踪验证，直到审核组认可为止。 2.3 纠正措施的跟踪验证 * * 2.3.2 跟踪验证的方式 1）现场验证性跟踪 2）实施记录的跟踪 3）实施方案的跟踪 * * 2.3.3 纠正措施完成期限 严重不符合项：3个月，多个轻变严重可短 轻微不符合项：1个月 非常轻的轻微不符合项：审核期间立即完成。 * * 2.4 审核报告 * * 控制审核的进程 要合理地选择样本 控制审核的气氛 控制审核的结果 三、审核过程的控制 * * 1、控制审核的进程 按审核计划开展审核 合理安排各部门的审核时间 利用审核检查表 * * 随机性 — 临时抽样； — 保证抽取样本数量的充足； 层次性 — 不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本； 均衡性 — 在各部门抽取样本要均衡； — 对各要素审核的时间及抽取样本要合理 2、 要合理选择样本 * * 审核在和谐融洽环境中进行； 避免争执； 正确对待各种态度； 尊重对方。 3、控制审核气氛 * * 4、控制审核结果 判定不符合以客观事实为基础，以审核准则为依据； 与受审核方共同确认事实 审核组内要相互沟通，统一意见 * * 四、审核方式、方法与技巧 审核方式 审核方法 审核技巧 * * 3.1 审核方式 自下而上和自上而下的方式 正向审核和逆向审核 按要素审核和按部门审核 以危险/环境因素为主线的审核 * * 3.1.1 自下而上及自上而下的方法 例1：对不符合情况的调查 先到管理者代表处或安环处查询以往的不符合报告记录，然后抽样到各部门查不符合纠正措施的落实情况和是否有预防措施。 1. 自上而下的方法 先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部