企业管理科检查表.docVIP

内部审核检查表 共 页 第 页 Q/WY·QG-JL·15-2009 受审部门 企业管理科 审核时间 受审部门负责人 部门职务 审核员 审核组长 标准条款 检查内容 客观记录 评价 Q5.5.1 E4.4.1 O4.4.1 一、机构设置及职责 1、与部门负责人沟通，了解本部门主要的职责； （或查看职责文件） 2、部门职责是否明确、清晰，查部门职责是否与沟通的职责一致，规定的职责是否与实际的职责一致； 3、各岗位职责是否明确？是否编制各岗位说明书？岗位说明书规定的职责是否能涵盖所有的部门职责。 4、企业内部各部门工作职责如何确定？与各部门实际职责是否一致？ Q5.4.1 E4.3.3 O4.3.3 二、目标管理、对标管理 1、企业针对哪些过程和职能建立了相关的目标？尤其是关键指标如何体现对中烟目标的支撑？是否包含了企业年度重点工作、对标指标等？ 2、企业如何将厂部目标分解和落实到相关层次和职能，如何对这些目标和计划进行部署落实？（确保进度和要求），查看2011年度目标分解资料。 3、结合部门主要工作职责，查看部门承担哪些目标（尤其是关键指标）？本部门内部目标如何体现对于企业总体目标的支持？如何将这些目标分解和落实到相关层次和人员？（包括质量、环境和职业健康安全） 4、如何对全厂目标指标完成情况进行监控，查上半年的目标执行情况的监控记录； 5、针对过程监控、目标达成情况、体系运行等环节发现的不符合事实，如何采取纠正措施？是否针对日常监控、目标管理、对标等结果，在企业内部实施持续改进？（查看纠正和预防措施记录，是否予以保留和验证） 6、是否根据国家局、中烟公司对标指标体系，策划建立本厂对标指标体系？如何对指标体系进行监控？ 7、是否制定并实施对标工作方案？是否组织开展对标项目？ Q8.2.3 E4.5.1 O4.5.1 Q8.5.1 Q8.5.2 Q8.5.3 E4.5.3 O4.5.3 三、绩效考核 1、企业针对企业级目标和部门级目标、计划如何进行监视和测量（监控方法、频次和要求）？（查看监控记录） 2、对于各级目标监视和测量的结果采取哪些措施确保持续改进（考核、分析、纠正措施等）？ 3、部门针对个人绩效考核是否有明确的考核方案？是否根据方案的要求对绩效情况进行考核？ Q8.2.2 E4.5.5 O4.5.5 四、内部审核 1、查看企业年度审核计划，有哪些形式的审核方式确保审核效果（如部门自审、专项审核、滚动式审核）？ 2、是否按审核计划的安排实施审核工作？ 查看审核记录，全年是否覆盖了体系的所有过程、场所？ 3、针对发现的各类不符合事实，是否按要求督促进行整改和验证？ Q8.4 五、统计分析管理 1、询问企业哪些统计报表，是否明确各类报表的责任部门和责任人？（报表清单） 2、抽查部门负责统计的报表，询问各数据的口径和来源，核实相关数据的准确性。 3、企业针对哪些统计环节开展分析？查看分析报告，针对分析发现的异常问题是否采取相应的处置措施？ Q7.4 六、招投标管理 1、查看企业招投标台账，是否按照公司和企业招投标管理办法的流程实施申报和批准？ 2、抽查部分招投标项目，所需的各项目资料是否齐全？招投标项目与批复内容是否一致？ 3、从中抽查部分项目的合同，合同中的要求是否与招投标确定的要求一致？ Q5.3 E4.2 O4.2 七、方针 1、查看企业是否建立方针？（还是直接执行中烟方针？） 2、企业对于质量、环境、职业健康安全方针如何在厂内实施宣传和沟通？ 3、结合部门职责，如何理解方针的内涵？如何为方针的实现提供保障？ Q4.2.1—4.2.3 E4.4.4 O4.4.4 E4.4.5 O4.4.5 八、标准/文件管理 1、企业如何根据方针、目标的要求，策划企业内部管理、技术和工作标准三大标准体系？查看标准明细表（文件清单），是否涵盖了体系运行的关键流程、过程？明细表中是否显示标准的状态和版本？ 2、是否明确了各类体系标准文件的起草、审查和批准等环节的控制要求？文件的审查和发布是否按要求实施？从标准明细中抽查3—5份标准，查看其编制、审查、审批是否规范； 3、是否建立对流程和文件进行评审和优化的机制？ 4、对于文件的修订状态如何进行控制？体系文件如何实施发放，确保所获取的文件的有效性？抽查几份文件更改的记录，是否规范，查看文件发放记录； 5、对于管理体系所执行的外来文件是否进行收集，是否有效实施发放和控制？如何确保外来文件的