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1、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中唯 一变化的是( D )。 2、世界上最早的证券交易所是( A)。 3、交易所根据市场风险情况、持仓情况、合约到期情况调整保证金比例。目前 国内交易所的保证金水平为( C )。 4、负债收入比率反映客户一定时期财务状况良好程度。一般认为，( B )是负债 收入比率的临界点，过高就容易发生财务危机。 5、二十世纪 80 年代以来，西方国家对金融市场的监督管理出现了“放松管制” 的较大转变。 放松管制并非不要监管，只是监管的松紧程度及监管手段发生了变 化。正确 6、 场外交易——是指具有准人资格的金融机构之间进行临时性资金融通的市场。 正确 7、詹森(Jensen)指数是通过比较考察期基金收益率与预期收益率之差来评价基 金， 即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。这里的预期收 益率是由( A )得出的。 8、 按照交易标的期货可以划分为实物期货和金融期货，以下属于金融期货的是： ( D )。 9、公司型投资基金——是指具有共同投资目标的投资者，依据公司法组成以盈 利为目的，投资于特定对象的股份制投资公司。 正确 10、债券的直接发行是指( )。 11、张太太于 2003 年购进 1000 份基金份额，2004 年末单位基金净值(NAV)净资 产为 1.2300，到 2006 年末 NAV 达到 1.7998，期间二次分红分别为 0.12 和 0.08， 该基金在两年间的绝对收益率为：( B )。 12、票据是一种无因证券，这里的“因”是指(A )。 13、表明借人无风险资产，将获得的资金和原有资金同时投资于风险组合 M 上 的是：( B )。 14、货币头寸：又称现金头寸，是指商业银行每日收支相抵后，资金过剩或不足 的数量，它是同业拆借市场的重要交易工具。正确 15、银行承兑汇票的转让一般是通过(A )方式进行。 16、承兑是( )独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。 17、 关于主要债券收益： 利息收入、 利息的再投资收入和资本利得收益三者关系， 说法正确的是：( A )。 18、 资产的流动性是指资产在保持价值不受损失的前提下变现的能力。理财规划 师应该建议此类客户保持较高的资产流动性比率。 根据经验一般应该保持在( C ) 左右。 19、期货市场：是指交易协议虽然已经达成，交割却要在某一特定时间进行的市 场。正确 20、基本分析与技术分析相对应，其核心目的是确定( )。 21、 利用两个或两个以上的外汇市场上某些货币的汇率差异进行外汇买卖，从中 套取差价利润的交易方式，被称之为( )。 22、客户计划在不久的将来装修房屋，对于现金具有较大的需求，这就需要以更 大比例投资于流动性高的资产，那么理财师不应推荐( D )资产。 23、夏普(ShArpe)指数是现代基金业绩评价的重要方法。夏普(ShArpe)指数是评 价基金业绩的基准是( D )。 24、对于无风险资产而言，其风险系数β 值应当是( B )。 25、专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称之为(B )。 26、接上题，用以判断资产配置、行业配置和证券选择等对基金业绩的贡献程度 的是：(D )。 27、市场组合的期望收益率为 12%，无风险收益率为 4%，则该资产组合的期望 收益率为 20%，资产组合的风险系数为：( C )。 28、代理发行、代购代销有价证券是( )的主要业务。 29、世界上大多数国家的股票交易中，股价指数是采用( )计算出来的。 30、在欧美各国，证券承销人多为( D)。 31、理财规划师在对某公司进行分析时，测算出该公司的风险系数为 1.5，无风 险收益率为 6%，风险溢价为 10%，则测算该公司的股价期望收益率为( D )。 32、篮筹股：又称热门股，是指那些规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发 行的股票。正确 33、在证券市场上数量员多、最为活跃的经纪人是指( )。34、银行承兑汇票——是由出票人开立一张远期汇票，以银行作为付款人，命令 其在确定的将来日期支付一定金额给收款人。正确 35、通常将本金安全的、具有高度流动性的资产称为无风险资产。下列不能完全 视为无风险资产的是(C )。 36、旧证券流通的市场称之为( )。 37、 王先生于 2005 年 1 月 1 日购买了期限 10 年的债券，如果某债券当前价格为 104 元，面值 100 元，票面利率为 8%，则当期收益率为( C )。 38、 每日价格最大波动限制， 即期货合约在一个交易日中交易的价格不得高于或 者低于规定的涨跌幅。我国目前各期货品种的涨（跌）停板限额为( B )。 39、基金经理的市场时机选择能力会导致基金组合的绩效和市场组合之间存在 ( B )。 40、金融市场上( )的剧