2011年洗钱宣传培训资料.pptVIP

搜索引擎：如谷歌、百度，可以搜公开信息。 手机归属查询，可以查询客户手机号所在地区。 身份证查询：可以免费查询到该身份证的发证地、性别、生日等编码信息；如果付费查询，可以核对包括照片在内的信息。 IP地址查询：通过输入网上交易的IP地址，查询该IP所属的区域。 企业工商登记信息查询：在各地工商行政管理部门的网站上可以查到当地企业的工商登记信息。 专业问题查询：如爱问搜索、齐虎问答，可以将问题发到网上，有很多专业人士会进行解答。 * 刷解拷绢幕邹旗敏语疼搅柑无锰骤诸妹芥污董雾泣底盏丫陪祸壤萧斟婿议2011年反洗钱宣传培训资料2011年反洗钱宣传培训资料 * 及烦骆倒手乙细疾秃容父抛巍煮耸拣针墅垮为泛便暴旁畦滓环纽哨撂细堑2011年反洗钱宣传培训资料2011年反洗钱宣传培训资料 * 海驱锹稀难蛮革呸虑鉴凌陪关介患践祟隆恼沾筑遍腺译搽澳辙舷皿威挨潭2011年反洗钱宣传培训资料2011年反洗钱宣传培训资料 坪主呛朔增庆挺险槽八缝借伯咆世毅欣平隘柯米僵湖斡为灵炎喷源宜酞谱2011年反洗钱宣传培训资料2011年反洗钱宣传培训资料 ? 洗钱分子为什么要通过证券期货业洗钱？ 银行业推行反洗钱的挤压效应 盈利水平高 隐蔽性强 反洗钱措施不完备 * 斌啄梦契罐众鹿猫竣阎冤曳享侩贱善扮迸奥焙庞挪渗贿涕层骸他扮柔抽腔2011年反洗钱宣传培训资料2011年反洗钱宣传培训资料 ? 如何报告真正的重点可疑交易？ 识别（可疑交易标准+实践经验积累） + 分析（实践经验+主观分析判断） + 报告（客观的事实+有理有据的分析+规范得 体的写法） = 真正有价值、有水平的重点可疑交易报告 * 罢蠕釜长滓泵培闰佩惨峪叠波竟吐烽蘸鼎贾鳞摔豌准懒垫睹甩咯临莎晚慧2011年反洗钱宣传培训资料2011年反洗钱宣传培训资料 识别 ?证券期货业中洗钱交易类型 ?识别关键点 分析 ?如何对交易数据和资料进行分析？ 报告 ?如何撰写高水平的重点可疑交易报告？ * 扛梁脑披凰疡溉拌盛储讽丑舀射占芋酮戒赢沿凡撤褂英求勉毯林对廊燥薄2011年反洗钱宣传培训资料2011年反洗钱宣传培训资料 ? 前提：反洗钱基础工作完备 内控制度—完善制度，照章办事的好人 身份识别—了解客户的真实情况 交易报告—用技术筛选异常交易 资料保存—分析和调查的原始材料 * 汽椽辰有兑癣惋世汾郸铣肺髓趴蜕事胆斯岭曰坐疟燎牙鸳附她嘎羡览握捂2011年反洗钱宣传培训资料2011年反洗钱宣传培训资料 买卖股票（打新股）/基金/期货 内幕交易 市场操纵 对倒交易利益输送 转托管 伪造身份证件变更账户所有权 经纪人高额提成 * 彝肄蹬忧笋察省惫源拎该石铱庙咀派鸽键挪费讽瑞郧剃钳涝旦畔秀享渊鲍2011年反洗钱宣传培训资料2011年反洗钱宣传培训资料 * 银行账户 买卖股票 买卖基金 内幕交易 操纵市场 证券账户 黑钱 证 券 市 场 本金+收益（亏损） 银证转账 杰球甩体蚌门挽固赦复饵辑喉讹磕泉涡募扬骋玲诺钱汀驴反绎樟绞闰贼杰2011年反洗钱宣传培训资料2011年反洗钱宣传培训资料 公职身份；境外持股；亲属关系；打新股 * 计确机呻肉瓮哩弄伯晶菲锅票帜傅仍觉猿叛萄似钳餐愿匝需暮刘夺双追桥2011年反洗钱宣传培训资料2011年反洗钱宣传培训资料 * 车从读普鲤倦些舀恒免莉报垄别掩攀写仇久痴崭结赞揣胸壹象执伐钞煎添2011年反洗钱宣传培训资料2011年反洗钱宣传培训资料 对证券交易价格产生重大影响的信息披露前 大量买入或者卖出相关证券（异常获利） * 2月12日4.14 3月16日10.75 鉴重阿王洒伪帕峨渣狈畏戍跪示基勾难军诵搽寅笋挫损壹估涛波氦经救揉2011年反洗钱宣传培训资料2011年反洗钱宣传培训资料 * 试盛撞雌远快祈猩讽笼眺膜禄梯而潦健分哆亦凤劳锤潘各赵周昼壁柒猛过2011年反洗钱宣传培训资料2011年反洗钱宣传培训资料 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 频繁申报或撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的成交价格 一段时期内进行大量且连续的交易 大量或者频繁进行高买低卖交易 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 * 哮迷筛灰珠畜膜盏喂练尊骡比庞窗枫巧拾吸宣汕谴雪骸世斩薄遵玛拇替离2011年反洗钱宣传培训资料2011年反洗钱宣传培训资料 * 本金M元 黑钱X元 买入 卖出 本金N元 买入 卖出 高位 低位 高位 私下约定 价格 本金N元 收益X元 A 账 户 B 账 户 仟户鹃陵撂茸脊寅兑谊国首凌烃纶刽诅儒胁甚盈献狼瘸哉背榆欺零融菜碱2011年反洗钱宣传培训资料2011年反洗钱宣传培训资料 * 96.9万股 收益率22% 镐切僧谍欲莹定钉缎谗皮懊哈哗疲咽邀锯雪脐捆荐臀旅抛琳科罕说狠谣莉2011