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忻州市邮政储汇从业人员法律道德知识试卷 市 县 局（所） 姓名： 一 二 三 四 五 六 总得分 一、填空题（共20分，每空0.5分） 本题得分 1、为及时发现并消除邮储资金安全隐患，市局设立了邮政金融从业人违规举报电话和电子信箱。举报电话的号码是 ，举报电子信箱是 。 2、我省邮政金融从业人员资格管理实行 资格和 资格两级认证。 3、金融网点一般人员应通过中国银行业协会举办的银行业从业人员资格认证 科目的考试，或通过邮政职业技能鉴定中心组织的 考试。 4、金融从业人员管理办法中A 类重点人员指 、 和 。 5、对邮政金融从业人员的日常管理的主要方式有：人员轮岗、 和 。 6、实施轮岗时，应由各市、县(市)局领导在实施轮岗的 通知离岗人员本人，由单位 进行手续监交。 7、《邮政金融资金案件责任查究规定》明确规定，涉案金额300万元以上，500万元以下的贪污、挪用、诈骗案件；涉案金额50万元以上，100万元以下，或者伤3人以上，5人以下，或者亡1人以上，3人以下的抢劫、盗窃案件为 。 8、邮政金融资金安全管理，应坚持 、 、的方针。 9、对于经排查有问题或可疑的人员，应马上采取 的手段，不得 。 10、被约见人员必须按约见通知的 准时到位，特殊情况不能到位的，应提前 说明情况。 11、储汇各级机构负责人（如局长、支局长）不得将亲属安排在 有直接 关系的岗位工作。 12、涉及违规操作资金额度的对举报人员的奖励额度原则上按举报查处真实金额的 进行奖励。凡是举报后业务风险被控制、操作隐患被消除的，应按不低于500元的奖金进行奖励，即最低奖励500元，最高不超过 元。 13、《中国人民银行法》规定：残缺、污损的人民币，按照 的规定兑换，并由中国人民银行负责收回、销毁。 14、《中华人民共和国反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存 年。 15、金融机构在办理业务时发现假币，由该金融机构 以上业务人员当面予以收缴。对假人民币纸币，应当面加盖“ ”字样的戳记。 16、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，单笔或者当日累计人民币交易 万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、 、现金票据解付及其他形式的现金收支，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。 17、突发事件应急预案应当明确预案的 、宣传、培训及 、奖惩等方面的管理规定。 18、《商业银行内部控制指引》规定，内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对 进行事前防范、事中控制、事后监督和 的动态过程和机制。 19、内部控制应当包括内部控制环境、 、内部控制措施、 、监督评价与纠正等要素。 20、《邮政金融资金案件责任查究规定》规定，实施责任查究时应遵循的原则包括 、 、 。 21、强制离岗必须跨 进行，不得少于 天。 二、单项选择题（共15分，每小题1分） 本题得分 （ ）1、轮岗时，各岗位轮换时间不得少于 A、30天 B、50天 C、90天 D、100天 （ ）2、从事储汇业务管理的支局