2012SMS.docxVIP

4.5.1阶段1实施SMS的第一阶段的目标是提供一个关于怎样实现SMS需求，并把他整合到组织的控制系统中的蓝图,以及一个实施SMS的问责制框架。在阶段Ⅰ,应该建立基本的责任规划和责任分配。第一阶段的核心是差距分析。部门可以通过差距分析判断其安全管理过程的实现情况并可以更加详细地规划未来安全管理过程的制定。阶段Ⅰ一个重要成果就是SMS实施计划。阶段Ⅰ结束时,应当按照民航监督部门相关条列和指导材料的要求完成下列工作:管理承诺和责任——元素1.1(i)a任命负责人并明确各安全管理人员的安全责任。该工作是基于ICAO SMS框架的1.1和1.2元要素。b建立一个SMS实施团队，该团队应该包括相关部门的代表。团队的作用是驱动SMS实现从计划阶段到最终实现。实施团队的其他功能包括但不限于以下:i)负责开发SMS实施计划。(ii)确保团队有足够的SMS培训和技术专长人员，以建立能有效的实施SMS基础和相关流程。iii)监测和报告SMS实施的过程实现，为SMS的责任行政机关提供定期更新和协调。c描述组织SMS可能适用的活动范围(部门)。定义组织SMS的适用性，相应的需要正确的描述SMS文档。这个活动是基于元素1.5的ICAO SMS框架。关于系统描述的指导已经在本章段落4.4.1提及。D对组织当前系统和ICAO SMS框架需求的流程(或SMS相关的监管要求)进行差异分析。为服务提供者的SMS差距分析指导已在这一章附录2提供。SMS实施计划——元素1.5(I)a在识别系统和流程差距所造成的差异分析的基础上，开发一个关于该组织将怎样实施SMS的SMS实施方案。这一章附录2中有一个基本SMS实施计划的例子。任命关键的安全人员——元素1.3a)识别组织中SMS的关键人(安全/质量函数),他们代表负责执行机构管理SMS。b)建立安全服务办公室。培训和教育——元素4.1(I)a)进行培训需要分析;b)根据他们每个人的责任和参与SMS的程度，为所有员工组织和建立适当的训练时间表;c)开发安全培训需要考虑;i .初始(一般安全)特殊专业培训,ii经常性的训练;d)识别培训的相关成本;e)开发一个测量培训有效性的验证过程;f)建立安全培训记录系统。安全通信-元素4.2(I)a)为安全通信启动机制或介质。b)建立一种机制通过以下任何一种方式来传递安全信息:安全通讯、通知和公告;网站;电子邮件。4.5.2阶段Ⅱ阶段Ⅱ的目标是实现管理过程本质安全,同时纠正现有的安全管理过程中存在的潜在缺陷。在实施的不同级别大多数组织都适当的有一些基本的安全管理活动。这个阶段的目标是在巩固现有的活动和研究那些还不存在活动。管理承诺和责任——元素1.1(ii)a)开发一个安全政策。b)由责任执行机构签署这些安全政策。c)通过组织传递安全政策。d)建立一个安全策略审查计划,以确保它仍与组织相关和适合。e)通过开发安全性能标准,为SMS建立安全方面的目标:——安全性能指标;——安全性能目标和警戒水平;——行动计划。f)要求分包商建立SMS:——建立一个程序把SMS要求写进入缔约过程;——在招标文件设立SMS需求。安全职责——元素1.2a)定义安全职责并通过组织传达。b)建立安全活动小组(SAG)c)建立安全/ SMS协调委员会。d)明确定义安全行动小组(SAG)和安全/ SMS协调委员会的功能e)建立安全服务办公室,负责执行机构、安全行动小组(SAG)和安全/ SMS协调委员会之间的联系f)任命负责执行机构为安全/ SMS协调委员会的主席g)为安全服务办公室开发一系列会议日程以满足安全/ SMS协调委员会和SAG的需要。协调应急响应计划- ERP元素1.4a)回顾与委任权和分配的紧急责任相关的ERP大纲。b)关键人员在紧急和返回正常操作过程中建立行动的协调程序。c)识别在紧急情况下可能与该组织相互影响的外部实体。d)评估各自的ERPs。e)在不同的ERPs中建立协调体系。f)把不同的组织的ERPs间的协调合并入安全管理系统文档。进一步辅导ERP请参阅附录4SMS文档——元素1.5(ii)创建一个SMS文档系统来描述、存储、检索和归档所有与SMS相关信息和记录:a)开发一个SMS文件——独立手册或现有的控制组织手册中的一个截然不同的部分。(关于SMS手册编辑，请参阅附录3)b)建立一个SMS文件系统来收集和维护有关组织正在进行的SMS流程当前记录;c)记录提供历史参考以及当前SMS过程的所有状态,如:危害寄存器;完成安全评估指数、短信/安全培训记录;目前SPIs和相关的安全目标、内部审计报告,SMS/安全委员会会议纪要,SMS的实现计划,等等。d)记录将作为SMS操作和在内部或外部评估或SMS审计活动的证据。4 5 3阶段Ⅲ阶段Ⅲ的目的是建立安全风险管理流程。在阶段Ⅲ的末期,组织将准备收集安