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工程索赔浅析 王洪斌 （乐清市交通建设办公室） [主题词:工程索赔 违约《合同范本》(FIDLC) ] 目前在公路工程施工领域内，因政策处理、业主、设计、监理、施工等环节多因素导致索赔事件和施工合同工期延期现象严重，基于施工单位自身的施工管理水平的限制和业主、监理单位的对索赔的忌讳，时常的索赔事件发生后很难真正索赔成功，施工单位成本费用增加，利润减少甚至负利润，直接影响到公路工程的质量、安全，同时也给业主的工程管理带来不便。本着“公平、诚信、实事求是”原则和“和谐工程”目标，要求业主要有开明的思想、监理要有公正的服务态度、承包人要有精明的能力，这样对高效处理索赔事件大有益处。 一、索赔的原因 引起工程索赔的原因是多种多样的，如业主违约、监理工程师不当行为、不利现场条件、合同变更等。常见的索赔有以下主要原因: 1、业主违约: 业主违约常常表现为业主其代理人未能按合同规定为承包商提供应由其提供的，使承包商得以顺利施工的必要条件，或未能在规定的时间内付款。如业主没有按规定时间向承包商提供场地使用权， 监理工程师未能在规定的时间内发出有关图纸、指示、指令或批复各种证书;业主提供的材料的延误或不符合合同标准，监理工程师的不适当决定或苛刻检查等。 2、指定分包商(供应商)违约: 指定分包商违约常常表现为指定分包商(供应商)未能按规定的实施分包工程，提供服务，供应材料及服务等。从理论讲，承包商应该对其分包商的行为向业主承担全部责任，但实际上指定分包商的情况往往不那么简单，往往会引起许多问题。在实际工作中，业主往往不可能对指定分包商的不当行为不负任何责任，特别是业主把承包商接受指定分包商或暗示承包商接受指定分包商作为向其投予合同的前提条件之一。 3、合同缺陷: 合同缺陷常常表现为文件规定不甚严谨甚至矛盾、遗漏或错误，这不仅包括商务条款中的缺陷， 也包括技术规范和图纸中的缺陷。在这种情况下，监理工程师有权作出正确解释，承包商有权就上述监理工程师的解释而造成的工程成本的增加和工期延误申请补偿。一般情况下，业主作为合同起草人一定要对合同的缺陷负责，除非其中有非常明显的含糊或缺陷，根据法律可以推定承包商有义务在投标前发现并及时向业主指出。 4、不利自然条件和客观障碍: 不利自然条件和客观障碍是指一般有经验的承包商无法合理预料到的不利自然条件或客观障碍，不利自然条件不包括气候条件， 而是指在投标时，经过现场调查及根据业主所提供的资料都无法预料到的其它不利自然条件，如地下水、地质断层、沉陷等。客观障碍是指经现场调查无法发现，业主提供的资料中也未提到的地下(上)人工建筑物及其客观存在的障碍物，如下水道、坑、隧道、废弃的旧建筑物及埋在地下的树木等。《合同范本》的有关条款规定了承包商在遇到不利自然条件客观障碍时允许提出索赔。 5、监理工程师指令: 监理工程师指令通常表现为:指令承包商加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某种措施或暂停施工等。监理工程师受业主委托，为了保证工程达到规定的目标，他有权发布各种必要的现场指令。《合同范本》中规定甲方代表有权指令，乙方应予执行，相应地因这种指令(包括错误指令) ，而造成的成本增加和工期延误，乙方当然可以索赔。这里须指出前提条件是非与承包商过错有因果关系的指令。 6、合同变更: 合同变更常常表现为设计变更，施工方法变更，追加或取消某项工作，合同规定的其它变更等等。 变更可以由业主（包括设计方）、监理工程师、承包商提出，这种变更须在原合同工程范围内的变更(即有经验的承包商的意料之中的变更)，否则承包商可以拒绝。判断的标准是:变更是否与原合同工程有关，其目的是否为了实现合同工程的总目标。如一个修建公路的合同，如果工程师要求将公路额外延长几公里，这是可以的;如果监理工程师要求承包商盖一栋宿舍楼， 承包商是可以拒绝的。合同变更与索赔是密不可分的。在实际工作中，可以就合同变更引起的事先可以确定的费用或工期归入合同变更办理，而把变更当时无法预知的费用，事后再由承包商以索赔形式提出补偿要求归入索赔程序办理。 7、有关法规、政策的变更: 法规、政策的变更通常是指直接影响到工程造价的某些政策、法律、法规的变更。《合同范本》规定国务院有关部门，各级建设行政管理部门或其授权的工程造价管理部门，公布的价格调整，如定额、税收等可以调整合同款。 8、其它承包商干扰: 其它承包商干扰通常指因其它承包商未能按时、按序、按质进行某工作，各承包商之间协调不好而给本承包商的工作带来干扰。由于各项承包商之间没有合同关系，它们各自与业主存在合同关系， 监理工程师作为业主代理人有责任组织协调好各承包商之间的工作，否则就会给整个工程和各承包商的工作带来严重影响，引起承包商的索赔。 9、其它第三方原因: 其它第三方原因通常表现为