山东康源堂药业股份有限公司.docVIP

山东康源堂药业股份有限公司 股权挂牌说明书摘要 （精选版） 挂牌公司： 山东康源堂药业股份有限公司 推荐机构： 中泰证券股份有限公司 日 期： 二〇一六年十一月十八日 重要声明与提示 本说明书仅为向投资者提供有关本次挂牌转让的情况，投资者在作出交易决定之前，应仔细阅读该说明书全文，并以其作为投资决策依据。现就挂牌转让事宜作如下声明和提示： 一、本公司董事会保证股权挂牌说明书及其摘要内容真实、准确、完整，全体董事承诺对该说明书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 二、本公司提醒投资者注意，凡本说明书未涉及的有关内容，请投资者直接或通过齐鲁股权交易中心有限公司向本公司查询。 三、根据《公司法》及有关法律、行政法规和齐鲁股权交易中心有限公司有关规定，本公司董事、监事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 四、齐鲁股权交易中心有限公司以及有关备案机构对公司有关事项的意见，均不表明对公司的任何保证。 五、齐鲁股权交易中心有限公司不承担任何由于政策和市场变化给投资者带来的风险。 释义 在本股权挂牌说明书中，除非另有说明，下列简称具有以下含义： 一、基本术语 公司、本公司、康源堂 指 山东康源堂药业股份有限公司 有限公司、康源堂有限 指 山东康源堂中药饮片有限公司 实际控制人、控股股东 指 闫庆康 董事会 指 除有前缀外，均指山东康源堂药业股份有限公司董事会 监事会 指 除有前缀外，均指山东康源堂药业股份有限公司监事会 齐鲁股交中心 指 齐鲁股权交易中心有限公司 挂牌、挂牌转让 指 公司股权在齐鲁股权交易中心有限公司挂牌转让 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《山东康源堂药业股份有限公司章程》 《劳动合同法》 指 《中华人民共和国劳动合同法》 推荐机构 指 中泰证券股份有限公司 律所 指 山东大地人律师事务所 审计机构 指 中兴华会计师事务所 元、万元 指 人民币元、万元 报告期 指 2015年、2016年1-7月 中药炮制 指 依据中医中药理论，按医疗辩证施治和药物调剂、制剂的不同要求以及中药材本身的性质中药饮片中药材（原材料）经过一定加工炮制方法制成的、适合于中医临床选用以制成一定剂型的药物的称谓，其实质上是中医临床所使用的中药单味药 ”是抓住蟾蜍的后腹部，拿到瓷盘前，用拇指压住其背部，其余四指轻轻压住腹部，使而后腺充满白色浆液后，再持钳进行夹挤取浆，使蟾浆溅射在瓷盘里。 三点加压刮浆法 指 蟾蜍毒素提取加工干品技术的一种。“三点加压刮浆法”是用拇指压住蟾蜍背中柱，食指压住头部，其余三指从侧面抵住腹部，待加压使耳后腺充满浆液时则依上法夹挤取浆。 特别说明：本挂牌说明书摘要中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入造成。 目录 重要声明与提示 - 1 - 释义 - 2 - 一、基本术语 - 2 - 二、专业术语 - 2 - 第一章 重大事项提示 - 5 - 一、风险因素 - 5 - 第二章 公司基本情况 - 7 - 一、挂牌公司基本情况 - 7 - 二、公司的股本结构 - 7 - 三、公司的主营业务及主要产品 - 8 - 四、公司财务报表 - 10 - 五、主要财务数据及指标 - 15 - 六、利润分配情况 - 16 - 七、发展规划概况 - 17 - 第三章 本次股权挂牌各方当事人 - 19 - 一、挂牌公司基本情况 - 19 - 二、本次挂牌交易的有关机构 - 19 - 第一章 重大事项提示 一、风险因素 （一）原材料价格波动风险 中药材是公司产品的主要原材料。中药材受气候条件、种植面积、产业政策、市场炒作等多重因素影响，表现出较大的波动性。实际控制人不当控制的风险公司实际控制人、夫妇直接持有公司%股份，现任公司董事长，张现任公司董事。虽然公司通过制定“三会”议事规则、《关联交易管理制度》、《防范控股股东及关联方资金占用管理制度》，进一步完善了公司法人治理结构，对控股股东、实际控制人的相关行为进行约束，但控股股东、实际控制人仍能够通过行使表决权对公司的发展战略、经营决策、人事任免和利润分配等重大事宜实施不利影响，有可能损害公司及中小股东的利益。公司治理的风险大多数中小民营企业一样，由于我国经济体制改革和法制体系是一个逐步健全的过程，公司在有限公司阶段，特别是发展初期，主要依托实际控制人、的家族式管理而发展，因此公司内部治理制度不完善，虽然按照《公司法》建立了《公司章程》，但是未能完全严格的执行。在公司完成股份改制后，公司才完整的建立了三会制度，并逐步制定了相关的议事规则，初步建立了适应公司现阶段发展的内部控制体系，并逐步健全法人治理结构。但是，由于公司的内