QSY1002.1-2013标准题材.ppt

实施中常见问题 本条款审核示例 5.5.8 运行控制 直线业务部门缺少直线业务监督，无监督检查标准和监督实施记录； 设备设施运行、维护保养达不到设备操作指南规定； 属地管理者缺少对管理程序和操作规程执行偏差的纠正； 业务管理与管理程序不符； 作业活动不满足操作规程或作业指南的规定； 现场观察作业人员是否遵守规程；现场生产记录是否再现生产过程； 可以利用工业视频对关键作业进行回放，查看是否遵守规程； 公司程序文件中有明确要求的内容是否执行；如定期开展的工作； a) 确认提议的变更； b) 评价变更及其实施可能导致的HSE风险和影响，制定预防措施； c) 变更经过批准； d) 变更的实施程序采取控制措施； e) 变更后的跟踪验证、沟通和培训、信息更新等后续措施。 5.5.9 变更管理 标准条款内容 组织应建立、实施和保持程序，以控制因组织内人员、设备设施、工艺等变更带来的有害影响及风险。 准则要求 设备、设施 生产工艺 管理流程 当设计改变时，会引起设施的变更 生产工艺操作模式、设备工作原理的变化 管理程序、操作规程、指导书的修订 人员的变更 生产工艺调整 设备设施设计改变 程序的变更 法律法规变化 变更范围 5.5.9 变更管理 标准释义 一、变更管理的范围 二、变更管理的要求 三、变更文件 要控制组织内人员、设备设施、工艺变更 确定提议的变更； 在变更前进行评审，是否存在新的风险进行分析，并制定相应措施； 变更要经过授权部门的批准； 对变更实施程序采取控制措施； 跟踪验证、沟通和培训、信息更新等变更后续管理。 当变更引起（管理方面、文件规定）变化时，要制定具体的计划实施变更。 实施中常见问题 本条款审核示例 5.5.9 变更管理 加油站关键技术参数调整，培训、操作文件未进行变更。 库站设备和工艺升级或调整，操作规范未变更； 建设项目工艺流程、设备选型调整， 未执行变更审批程序，施工图未实施设计变更； 实际组织机构、人员调整，管理、操作文件未识别风险，未执行变更程序； 此要素可以认为公共要素，在现场每个审核点均会出现不同程度的变更；可以跟踪变更事项进行开展审核工作； 从日常业务、操作、培训、采购、检维修、革新等关注人、物、工艺（程序）的变更； 审核切入点：当发生人员、设备（设施）、工艺等变化时，查看变更程序执行程度。 5.5.10 应急准备与响应 标准条款内容 组织应建立、实施和保持程序，用于：a) 系统地识别潜在的紧急情况或事故；b) 应急准备；c) 对紧急情况或事故做出响应。组织应建立针对潜在紧急情况或事故的应急预案，规定响应紧急情况或事故的程序。 应急响应 对紧急情况或事故做出响应，以预防和减少人身伤害、财产损失和环境影响 组织在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求，如应急服务机构和社区 定期演练，测试预案对紧急情况或事故的应急响应程序，相关方应适当参与其中。 在应急响应策划时，应考虑应急服务机构、相邻组织或居民等相关方的需求。 定期评审预案及紧急或事故的应急程序，根据评审结果修订预案。 5.5.10 应急准备与响应 预案适用性；人员应急能力；应急设备状态； 效果评估 6 编制范围 1 （可能的突发事件、事故和重大危害因素） 编制原则 2 （科学实用、简明易行、可操作） 编制依据 3 《中国石油天然气集团公司应急预案编制通则》 评审批准 4 组织应急专家评审，业务直线部门审批，政府备案 培训演练 5 桌面推演、模拟演练、实战演练、现场模拟演练； 应急预案编写 销售公司所属企业生产事故、自然灾害、公共卫生和社会安全突发事件（事故）应急准备和响应，提高应急准备和整体应急能力； 突发事件应急预案包括总体应急预案，专项应急预案和现场处置方案。 实施中常见问题 本条款审核示例 5.5.10 应急准备与响应 应急预案未组织演练，应急人员能力和应急流程未验证有效性； 应急物质和设备有效性缺少日常检查和可靠性检验； 应急预案编制及应急响应未考虑应急服务机构、相邻组织或居民。 未系统识别潜在的紧急情况或事故，重大风险未编制应急预案； 应急预案演练缺少预案有效性和可操作性评价； 根据风险辨识的结果（重大危害），与应急方案的对应（均编制了应急处置措施）； 应急方案的完整性（编制、审批、发布、构架满足预案编制通则）； 应急预案演练计划（满足集团公司演练最低要求）， 应急预案演练，演练计划执行率，演练评估（预案适用性、人员、设备应急中的不足与应急风险）. 5.6 检查 5.6.1 绩效测量和监视 5.6.2 合规性评价 5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施 5.6.4 事故、事件管理 5.6.5 记录控制 5.6.6 内部审核