2009115交易试题.docVIP

1: 客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账” ( ) 2: 证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。( ) 3: 证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（ ） 4: 我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（ ） 5: 在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（ ） 6: 对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（ ） 7: 对记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，证券交易过程才算结束。（ ） 8: 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。 ( ) 9: 证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。( ) 10: 证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已成交的部分。( ) 11: 如果客户采用自助委托方式，当其输入相关的账号和正确的密码并进行了相关交易后，即视同确认了身份。 12: 办理证券柜台委托时，委托柜台应严格按照价格优先的原则，依次为客户办理委托业务，