【精品课件】金霖内审员培训[参考].ppt

纠正措施的跟踪与验证 ★验证的时间： a)在不合格报告中规定的纠正措施期限到期时验证； b)也可根据受审核方实施纠正措施的情况提前验证，即在纠正措施 实施过程中跟踪验证。 ★验证的内容： a)计划是否按规定日期完成？ b)计划中的各项措施是否都已完成？ c)实施情况是否有记录可查？ d)如引起质量管理体系文件修改，是否按文件控制的要求执行？ e)纠正措施完成后效果如何？自采取纠正措施以来，是否还有类似 不合格项发生？ ★ 验证的记录： a)验证的记录应简明扼要地说明验证的内容和结论； b)如验证结论为不能关闭不合格项，应注明继续跟踪的日期或另发 的不合格报告的编号。 ★具备的能力： ◇具体工作能力： a)从事审核准备的能力； b)从事现场审核的能力； c)编写审核报告的能力； d)从事跟踪与验证的能力。 ◇基本工作能力： a)交流的能力； b)合作的能力； c)分析判断的能力； d)独立工作的能力； e)应变的能力； f)善于学习的能力。 审核员的素质和工作方法——审核员具备的素质 ★掌握的知识： a)专业知识； b)审核工作的国际惯例和习惯做法； c)标准和审核指南； d)法律、法规、规章、行业标准等方面知识。 ★审核员的综合素质要求： a)思路开阔、成熟； b)具有很强的判断分析能力； c)坚韧的精神； d)客观地观察情况； e)全面理解复杂的形势以及各部门在整个组织中的作用。 ★审核员的道德和修养： a)正直诚实； b)客观公正； c)尊重受审核方和一切在审核中有联系的人,包括自己的同事； d)冷静的态度和坚毅的精神。 审核员的素质和工作方法——审核员具备的素质 ★工作要求： a)正当地获取和公正地评价客观证据； b)不卑不亢，忠实于审核目的； c)不断地注意审核观察结果和人际关系的影响； d)处理好与有关人员的关系，以取得最佳的效果； e)审核过程中，排除干扰、认真进行审核； f)在严峻情况下作出有效的反应； g)以客观事实为基础，准确判断； h)忠实于结论，不屈服于无理要求而改变结论。 ★具体工作方法： a)少讲、多看、多问、多听； b)选择正确的对象； c)正确地提出问题； d)封闭式提问和开放式相结合； e)提问与索看相结合； f)联想和追溯； g)创造一个良好的审核气氛。 审核员的工作方法 国家注册审核员行为准则 1)忠于职守，准确公正； 2)努力提高审核技能以及声誉； 3)主动帮助其他审核人员提高管理、质量和审核技能； 4)不介入冲突或利益竞争，不向委托方或雇主隐瞒可能影响决断的任何关系； 5)除在受审核方和审核方书面授权的情况下，不讨论或不披露任何有关的信 息； 6)不接受被审核组织、其他工作人员或任何与其利益关系的团体、或认识的 同事给予的回扣、礼品或其他任何形式的好处； 7)不有意传达任何错误的、易产生误解的信息，以防止影响任何审核或认证 过程； 8)在任何情况下，不损害认监委或审核员注册过程的声誉，与任何确认是否 违背本准则的指控调查进行全面合作； 9)严格按照注册范围从事审核； 10)不得对被审核方既提供咨询又提供认证； 11)接受认监委的监督； 12)按规定交纳注册费、复查换证和年度确认费（即年金）。 谢谢！ 审核实施——首次会议 ★首次会议注意事项： a)首次会议的时间：大约15-30分钟； b)首次由审核组组长主持； c)受审核方主要领导参加； d)如有需要审核计划可进行适当调整； e)审核组做到守时、坦诚、务实，并营造有 效、融洽气氛。 审核实施——首次会议 ★首次会议的议程： a)与会者签到； b)人员介绍； c)确认审核目的和范围； d)说明审核的依据； e)确认审核计划、工作时间、末次会议的时间和地点； f)介绍审核过程的主要方法和程序； g)介绍不合格判定及最终结论判定的方法； h)说明审核结果的报告方式； i)确认审核工作所需资源（陪同人员、办公设施等）； j)审核过程公正性、客观性说明； k)保密承诺； l)其他有关问题的说明（限制条件）； m)澄清问题。 备注：进行内部审核时，以上步骤可适当简化。 审核实施——首次会议具体操作 各位：大家早上好！ 很荣幸能担任本次内部审核的组长，本次内部审核小组由我及王XX、李XX、刘XX组成，分成两组； 下面确认本次