考前冲刺测试题-基金..docVIP

考前冲刺模拟试题-基金 一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答 案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1、1879年，英国公布（A　），使投资基金脱离了原来 的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。? A.《股份有限公司法》 B.《投资基金管理办法》? C.《投资顾问法》? D.《投资公司法》? 2、开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。? C A．市场供求关系?　　 B．市场存款利率? C．基金份额净值 　 D．基金份额总额? 3、根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以 B 上的基金资产投资于股票的为股票基金。? A．50% B．60% C．70% D．80% 4、QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的 C 比例不超过基金、集合计划资产净值的（）。? A．5% B．8% C．10% D．20% 5、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有 人人数要达到（　　）人以上。? B A．100 B．200 C．500 D．1000 6、因ETF基金标的指数调整出现的现金替代为（）。D A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代 7、关于基金公司主要股东，不正确的是（）。A A．注册资本不低于5亿元人民币 B．持续经营3个以上完整的会计年度 C．从事证券经营等金融资产管理业务 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 8、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是 A （　）。 A．风险控制制度 B．员工自律 C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各 项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监 督、控制和指导 9、增发新股的资金清算属于（　　）。C A．交易所交易资金清算 B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算 10、销售业务流程控制的内容不包括（　）。B A．制定完善的资金清算流程 B．建立科学的基金产品评价体系 C．制定《投资人权益须知》? D．制定客户服务标准 11、基金持有的金融资产应计入（　）。? A A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B．持有至到期投资 C．贷款和应收款项 D．可供出售的金融资产 12、关于基金税收，下列说法正确的是（　）。A A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B．企业投资者买卖基金份额征收印花税 C．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 D．企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税? 13、代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（　　）日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。C A．10 B．15 C．30 D．45 14、基金合同的主要披露事项不包括（　　）。? D A．基金运作方式　　 B．基金收益分配原则 C．基金资产净值的计算方法和公告方式 D．风险警示内容 15、目前较为合理的基金业绩评价指标是（　）。D A．期末净值 B．期末可分配利润 C．加权平均本期利润 D．净值增长指标? 16、中国证监会发布的（ ），旨在进一步明确基 D 金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则 和方法。 A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B.《基金管理公司内部控制指导意见》 C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D.《基金管理公司公平交易制度指导意见》? 17、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（　　）阶段的主要工作。B 　　 A．进行证券投资分析　 B．组建证券投资组合 C．投资组合的修正 D．投资组合业绩评估 18、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么（　）。D 　　 A．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平 　 B．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平 　 C．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平