上市开放式基金业务指引.docVIP

附件：……………………………………………………………..3 发行……………………………………………………………..3 开放与上市……………………………………………………13 申购、赎回及交易…………………………………………….14 转托管…………………………………………………………21 权益分派………………………………………………………26 其他登记托管业务……………………………………………29 针对基金管理人的数据服务…………………………………30 附则……………………………………………………………31  为了规范上市开放式基金的相关业务，根据《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）共同制定本指引。 上市开放式基金（英文名称Listed Open-ended Funds,简称LOFs）是在现行开放式基金运作模式的基础上，增加深交所发售和交易的渠道。其主要特点有： 1基金的发售可以在基金管理人及其代销机构和深交所同时进行，基金管理人及其代销机构沿用现行的柜台销售方式，深交所采用类似于新股上网定价发行模式。 2基金在深交所上市后，投资者既可以选择在基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额，也可