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鲍店煤矿全面风险管理 考核奖惩办法 二O一二年一月 鲍店煤矿全面风险管理考核奖惩办法 为促进风险防控长效机制的建立，建立健全风险管理体系，实现风险管理工作的持续改进与提升，确保我矿健康、稳定发展，根据《兖州煤业股份有限公司全面风险管理考核奖惩办法》以及《鲍店煤矿风险管理办法》等文件的规定，结合实际，制定本办法。 一、风险管理的总体目标 （一）风险管理工作目标。全面风险管理体系健全完善、运行有效，矿属各单位各类风险得到有效管控，规避和减少风险可能造成的损失，提高生产经营活动的效率和效果，降低实现生产经营目标的不确定性，保障我矿符合公司及外部监管要求，确保既定生产经营目标的实现，力争公司总体战略目标的实现。 （二）风险事件控制目标。杜绝对矿井造成严重影响，财务损失在500万元以上的重大风险事件的发生；严格控制对矿井造成较大影响，财务损失在200万元以上500万元以下的较大风险事件的发生；控制对矿井产生一定影响，财务损失在50万元以上200万元以下的风险事件的发生；减少对矿井产生不良影响，50万元以下风险事件的发生。 二、组织领导 为确保风险管理考核工作顺利进行，矿成立风险管理考核工作领导小组，负责协调和推进全面风险管理工作。 组 长：李仲辉 郭 军 副组长：吕立安 成 员：财务科、人力资源科、审计科、计划科、市场办、安监处、调度室、基建中心、机电科、环保中心、矿办、党办等单位负责人。 领导小组下设办公室，办公室设在财务科，具体负责对机关各科室、矿所属各单位的风险管理考核奖惩工作。 三、风险管理考核原则及方式 风险管理按照分级管理、各负其责、严格奖罚的原则，对全面风险管理工作和风险事件管控效果每季度考核、兑现。 四、考核程序 （一）单位自查。机关各科室、矿属各单位要参照《鲍店煤矿全面风险管理考核奖惩办法》每季度开展一次自我评价，出具《本单位季度风险工作总结》报矿风险管理考核办公室。 （二）现场检查。根据各单位自查结果，对照《鲍店煤矿全面风险管理工作考核标准》，由矿风险管理考核办公室每季度进行现场检查。 五、考核范围 风险管理考核的范围包括矿属各单位、机关各科室。 六、考核标准 根据机关各科室、矿属各单位的工作职责和业务范围，分别制定风险管理工作考核标准。 考核标准根据考核项目和内容设定分值，满分为100分。（具体考核标准详见附表） 七、奖惩 （一）风险管理工作奖惩 在煤业公司组织的风险管理考核中，我矿总体得分高于95分以上时，对各风险单位给予适当奖励。 在风险管理工作考核中，矿属各单位、机关各科室根据考核得分，按下列标准进行奖励： 风险管理目标明确、工作规范、措施得力、成绩显著，能够及时高质量的完成各项风险管理工作，考核得分95分以上的，给予5000元的奖励。 在95分的基础上，考核得分每降低一分，扣减上述奖励基数的4%。 考核得分85分以下的，不予奖励。考核得分80分以下的，给予全矿通报罚款。 （二）风险事件管控奖惩 1.矿属各单位每发生一起对我矿造成严重影响、财务损失在500万元以上的重大风险事件，给予人均500元的罚款。 2.矿属各单位每发生一起对我矿造成较大严重影响、财务损失在200万元以上500万元以下的较大风险事件，给予人均300元的罚款。 3.矿属各单位每发生一起对我矿造成一定影响、财务损失在50万元以上200万元以下的风险事件，给予人均200元的罚款。 4.矿属各单位每发生一起对我矿造成影响、财务损失在50万元以下的风险事件，给予单位主要负责人和风险信息员一定数额的处罚，并全矿通报。 5.发生多起风险事件的单位，累计扣罚。 八、其他规定 （一）各单位负责人和风险信息员应依据本办法，组织开展本单位各项风险管理工作，安排人员收集本单位的风险事项和信息，并按时向风险管理办公室提报，接受风险管理办公室的组织、协调、指导监督和考核。 （二）本办法如与以前下发相关规定相抵触，以本办法为准。 本办法自下发之日起执行。 附件：1.兖州煤业股份有限公司风险管理考核评分标准及分工 2.鲍店煤矿科室、区（厂）队风险管理考核评分标准 附件1 兖州煤业股份有限公司风险管理考核评分标准及分工 考核项目 考核内容 考核标准 考核方式 标准分 牵头部门 一 全面风险管理体系(50分） （一）全面风险管理体系基础建设（12） 风险管理组织职能体系 未设置专职风险管理部门或明确指定风险管理负责部门（扣2分）；未配备满足工作需要的风险管理专职或兼职人员（扣1分）；未对风险管理职能机构的职责、责任和权限进行明确界定（扣1分）。 考核对象提交《风险管理组织结构图》、《风险管理组织职能说明》等相关文件；由公司按考核标准进行考核。 4 财务科 风险管理制度