廉政风险防范管理基本知识参考资料.docVIP

△一、什么是廉政风险？ 廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。 二、廉政风险有哪些基本特征？ 廉政风险是危害廉政的。廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。 廉政风险是可描述的。廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。 廉政风险是可防范的。针对廉政风险制定的防范措施，应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。 三、廉政风险有哪些类型？ 廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。 思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 业务流程风险：指业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。 制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。 四、什么是廉政风险防范管理？ 廉政风险防范管理是以科学发展观为指导，将现代管理学应用于党风廉政建设和反腐倡廉建设，经过实践探索建立起来的一种预防腐败工作机制。具体是指：针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，开展风险防范工作，降低发生腐败行为的可能性，并对风险防范工作实施质量管理，形成PDCA工作循环。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。 廉政风险防范管理是由北京市崇文区纪委提出并率先用于实践的。廉政风险防范管理的创意是在研究推进惩防体系建设的具体办法时产生的。其创意来源于制度反腐，方法取自现代管理学，类型归结为管理反腐。 五、什么是廉政风险点？ 廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。 六、查找风险点有那些步骤？ （一）开展廉政风险宣传教育，使参与其中的党员干部树立风险观念，掌握查找风险点应把握的标准和方法。 （二）自已找。在查找自身岗位职责风险时，可以运用表格分析法，列举自身职责涉及的履职步骤和操作规范，对照廉政规定查找自身存在的风险点；在查找制度机制风险时，可以运用流程图分析法，梳理工作流程，分析制度机制中可能发生腐败行为的问题及环节，确立本单位、本部门的制度机制风险点。 （三）群众帮。主要是发挥广大干部群众的聪明才智，将查找出来的风险点通过大家的共同评定，提高风险识别的准确性和全面性。 （四）领导提。即发挥主管领导全面掌握业务流程和相关信息的优势，由他们对其负责领域的风险点进行审核。 （五）组织审。由单位领导班子和纪委监察部门对风险点进行评估，直到风险点查找准确。 （六）公示风险点查找结果，进一步听取群众意见，形成风险识别的初定方案。 （七）上一级组织实施机构审查风险识别初步方案，并对下一级实施机构改进风险识别方案提出指导意见，形成工作互动的关系，最终确定风险识别的具体内容。 七、如何开展廉政风险防范管理工作？ 按照风险管理的要求，对廉政风险实行PDCA循环管理。 (一)查找并评估风险等级（计划Plan） 从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。 1.梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一