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HSE体系内审员培训之--------审核概论 杨昕波 2011年10月15日 审核概论 －基本定义 ? 审核准备 －明确审核目的 －文件审核 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －编制检查表 现场审核 – 召开首次会议 – 现场审核 – 确定不符合项和编写 不符合报告 – 审核结果综合分析 – 末次会议 ? －纠正措施及跟踪 基本定义（1） ? 审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定 的活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项 的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文 件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方； ? 委托方：委托进行审核的组织； ? 受审核方：受审核的组织； ? 主题事项：特定的HSE活动、事件、状况、管理 体系，和（或）有关上述事项的信息 基本定义（2） ? 审核组：受委派承担审核的一组或一名审核 员，其中可包括技术专家和见习审核员； ? HSE审核组长：具备主持与从事HSE审核资格的 人员； ? HSE审核员：具备从事HSE审核资格的人员； ? 技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不 以审核员身份参加工作的人员 基本定义（3） ? 审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项 的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求； ? 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈 述； ? 审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进 行比较所得出的评价结果； ? 审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意 见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的 论证； 基本定义（4） ? HSE管理体系审核：客观地获取审核证 据并予以评价，以判断一个组织的HSE 管理体系是否符合组织所规定的HSE体 系审核准则的一个系统化，并形成文件的验 证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 ? HSE管理体系认证：由获得认可资格的 HSE体系认证机构依据审核准则， 对受审核方的HSE通过实施审核及认证评定，确认 受审核方HSE的符合性及有效性，并颁发证书与标 志的过程。 基本定义（5） ? 认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某 一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式 承认。 ? 认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机 构。 ? 职业健康安全管理体系认证机构：认证机构是具 备一定的能力和资格，根据颁布的职业健康安全 管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组 织的职业健康安全管理体系进行认证的第三方机 构（即与受审核方无任何利益关系的机构）。 HSE管理体系审核 ? 一种管理手段； ? 系统化、文件化 ? 客观、公正性 ? 规定的准则 审核准则 国家标准 GB/T28001-2001(GB/T28001-2008) GB/T24001-2004 中国石化集团公司HSE管理体系（Q/SHS0001.1-2001） ? HSE管理手册、程序文件及其它相关 HSE管理体系文件（内部HSE管理法规） ? 适用于组织的HSE法律、法规和其它要求（ HSE方 针对遵守法律、法规作出了承诺） 审核的类