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结算部 2012年5月 主要内容 结算基本概念 期货资金管理 期货风险控制 结算实务简介 交割结算业务 每日结算流程 结算基本概念 结算基本概念 结算是根据交易结果和交易所有关规定对会员交易保证金、盈亏、手续费、交割货款及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。 结算基本概念—结算内容 登记确认交易结果： 确认成交：买、卖；开仓、平仓 根据交易结果结算 持仓结算：多、空持仓 资金结算：交易保证金、盈亏、手续费等 结算基本概念—结算机构 结算机构是指交易所内部设置的结算部。结算部负责交易所的统一结算、保证金管理及结算风险的防范。 结算基本概念—结算体系 目前国内商品期货市场实行二层结算体系。 交易所只对会员进行结算，期货经纪会员负责对客户进行结算。 结算基本规则 结算基本规则 保证金制度 当日无负债结算制度 风险准备金制度 结算基本规则—保证金制度 保证金，是指会员按规定向交易所交纳一定的资金用于结算和保证履约。 保证金分为结算准备金和交易保证金 结算基本规则—结算准备金 结算准备金，是指会员为了交易结算在交易