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世界军事工业市场化发展趋势 市场化与工业化是经济现代化的两个主要层次，而市场化是经济现代化的基础与前提，这可以说是对世界和中国经济现代化过程的一种概括。其重要标志是包括：16世纪以后欧洲经济现代化是从市场化起步到工业化，然后市场化与工业化互相促进的过程。中国近代时期经济现代化是从流通领域即市场化开始，从流通领域到生产领域，然后市场化与工业化相互促进的过程。苏联在20世纪20年代到80年代，中国在20世纪50年代到70年代，以及其他社会主义国家，离开市场化基础搞工业化、现代化，后来又回到以市场化为基础搞工业化、现代化的过程。这些过程反映了500多年来世界经济发展的一条规律。在国防经济领域，近年来，为了减少政府开支，促进军工企业走向市场，开展多种经营，提高劳动生产率和引进外资，提高军事工业的竞争能力，许多国家在保持军工关键技术及核心生产能力的前提下，都进一步在不同程度上对国有军工企业实行“股份制”或私有化，以扩大企业的自主权，增强发展活力，大大地推动了军事工业的市场化进程，显示出军工产业在新世纪的一个重要发展趋势。 1、西方国家军事工业的市场化发展趋势 美国的军事工业一直是以私营企业占主导地位的，但还仍然进一步推进私有化。而且在未来，“合并将继续进行”，最终“将诞生一个由私人拥有并运行的军火系统。” 在其他西方国家，德国、英国、瑞典等国的军事工业也一直是以私营企业为主体，只有法国、意大利、西班牙等国是国有企业占主导地位，私有化成分较少。但从20世纪90年代中期开始，这些国家相继也开始推进私有化。 近年来，“每一个主要的欧洲军事工业公司已经在不同程度上私有化了，或者已经采取了某种形式的“市场化。” “西欧2/3武器是由私人公司生产的。” 竞争是市场化的基本要素，竞争必须建立在市场化的基础上才能真正发挥效用。如果没有市场化，竞争也只能是非常有限的。为激励军事工业的创新性、保持武器装备的先进性、降低国防采购成本，美国国防部长期坚持在采办过程中采用竞争政策，确保在一个项目的整个寿命周期内都存在相互竞争的供应商，确保主承包商对主要和关键的产品和技术形成有效的竞争、允许符合资格的国际厂商参与竞争，同时要考虑对工业基础的影响。联邦政府的诸多法律都对竞争提出了要求，包括《国防合同法》、《合同竞争法》、《诚实谈判法》、《购买美国货法》、《小企业法》、《国防拨款授权法》、《国防拨款法》等。《合同竞争法》中规定，签订军品合同应进行全面公开的竞争，并且规定对于大部分国防采办项目，不应采用封闭的投标方式，可以采用兼顾质量和价格的全面和公开的竞争。《反托拉斯法》对参与竞争的企业合谋提出竞标，采取统一合同价格，合谋采取统一定价方法，轮流以低价谋取政府合同，合谋共同分享交易额以及其他多种违反商业竞争原则的行为进行了限制。 由于冷战后军事工业界的大规模并购，承包商的数量骤减，使得美国防部必须在创建精干的工业体系和维持良好的竞争状态中找到折衷点。为此国防部通过制定一系列政策努力营造新的竞争环境，改变以市场为杠杆的完全自由竞争的模式，形成通过对工业界进行一定监控的受控竞争模式。这些政策和措施包括：①评估军事工业公司并购。美国防部根据国防部指令“主要国防部供应商的合并或收购对国防部项目的影响”建立了一套正规和严格的评估程序，要求国防部会同司法部和联邦贸易委员会评估各方面的利益。②监督子承包商竞争。国防部出台的监督子承包商竞争的政策要求国防部项目经理和合同官员对承包商选择过程加强监督，并可以在适当的时候给予恰当干涉。③关注反竞争组队问题。国防部针对部分防务承包商违背竞争原则联合竞标的问题出台了一项政策，要求项目经理和合同官员对主承包商或者子承包商层次的联合组队方式进行严查，以便阻止实质上的垄断行为。④防务产品的未来竞争。国防部还发布了有关政策，要求考虑其采办和技术战略以及预算计划对未来竞争的影响。 英国在1987年之前曾有许多国有军工企业，在撒切尔夫人执政期间开始了国营企业的私有化运动，军工企业也不例外地被卷人其中。英国在军工企业私有化方面采取的措施主要是：一是转让财产所有权，通过一次性或分阶段，部分或全部出售的方式进行。二是不改变财产所有权，将国营企业的部分或全部业务承包给私人企业经营。到20世纪90年代初期，国防部已将全部国有军工企业卖给了私营企业，仅留下国防科研单位由国防部直接经营管理。近年来，英国政府决定将最主要的国防科研单位国防鉴定与研究局的大部分研究部门推向市场 ，出售给私营企业。在市场竞争方面，以前，英国国防部与工业界签订的承包合同主要形式是基于成本的合同，缺乏竞争性；国防部没有形成对厂商的有效约束机制，武器装备可靠性差、超概算、