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中级试题汇编第四章 1.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（ ）。 A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票 2.某上市公司董事涉嫌内幕交易，由于案情复杂，国务院证券监督管理机构在调查过程中，经其主要负责人批准，决定限制该董事的证券买卖30个交易日，该限制证券买卖的做法符合法律规定。 3.上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 4.下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（ ）。 A.某次发行的股份自发行结束之日，36个月内不得转让。 B.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价 C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户 D.除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主发业务的公司 5.下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是（ ）。 A.承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券 B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元 C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 D.承销团代销、包销期最长不得超过90日 6.某证券公司向中国证监会申请保荐机构资