修改2过程方法审核培训课程模块二一阶段现场审核.pptxVIP

审核知识与技巧培训审核的总体流程CQC 过程方法审核 — 基本框架 一阶段审核二阶段审核审核结论增值信息体系|过程|绩效信息审核期望|关注点符合性评价 + 增值信息审核的总体流程过程方法审核 — 申请受理和评审目的了解行业背景、组织的经营环境和经营状况；了解体系、过程信息；选择适宜的审核组成员；受审核方提供的额外信息（必须）过程分析表(组织可提供各种形式的过程分析表，CQC有推荐的表格)过程关系图（组织可提供各种形式的过程关系图）最近一次管理评审信息组织基本信息描述过程分析表——见CQC文件包过程关系图过程关系图可以有多种形式，以下为一种典型的过程关系图，但方法不是强制的。管理过程IO支持过程I支持过程支持过程支持过程O支持过程支持过程支持过程支持过程支持过程OIIO供方组织最近一次管理评审信息管理评审策划管理评审的输入管理评审的输出审核的总体流程审核活动先期策划对过程方法审核的把握对受审核方行业的了解遵循MSP11的相关要求审核的总体流程一阶段现场审核准备的主要活动一阶段现场审核的主要目的和作用 确认组织所确定的过程信息；（过程分析表及过程关系图） 评价组织过程确定的充分性； 对体系满足策划类要求的审核； 了解受审核方最高管理层对审核服务的期望； 评价受审核方QMS体系文件的适宜性、符合性、充分性； 了解过程之间的接口关系； 确认重要过程（重要程度为A）； 收集绩效信息； 确认过程的风险信息； 了解组织的管理风格、管理者的意识以及组织的文化； 收集相关经营信息； 确定二阶段审核安排，审核的方向、过程的审核重点；一阶段现场审核的主要审核活动文件审核确认过程与收集过程信息（访谈）现场巡视有关文件与记录的查阅数据的收集了解管理层对审核服务的期望一阶段现场审核活动 — 文件审核在一阶段现场审核之前应进行文件审核活动主要的目的：对受审核方QMS体系文件的充分性和符合性进行评价；使审核组对受审核方QMS及其过程有一定的了解；在文件审核中，审核组应关注组织对过程之间相互作用的描述，编制文件审核报告，或在二阶段审核报告中集中体现文件审核的结论。一阶段现场审核准备的主要活动一阶段现场审核准备 — 编制审核计划审核计划编制的原则优先考虑“集中访谈”的安排；避免时间、场所及受审核方接受审核人员安排上的冲突；需要综合考虑常规的现场巡视、文件审核等活动的时间安排；“前紧后松”，尽可能为后续的追踪活动留出宽裕的时间；安排充分的与最高管理层访谈的时间；一阶段现场审核准备 — 编制审核计划审核计划编制所需的基本输入信息组织机构图；QMS过程分析表；QMS过程关系图；审核组成员信息，专业审核员/技术专家信息；受审核方QMS质量手册和程序文件；管理体系认证申请评审表；管理评审信息；一阶段现场审核准备 — 编制审核计划三、审核计划的主要编制思路首先根据过程数量确定审核小组数量及审核组成员分配；根据过程信息，确定集中访谈的时间和场所安排；一般从与最高管理者/层的访谈开始；确定其他必要的审核活动的时间和场所安排；一阶段现场审核的特殊形式在过程方法审核中，由于一阶段现场审核需要起到了解受审核方业务活动的流程及接口，了解受审核方的运营情况以及最高管理者对审核活动的期望等特殊作用，因此，除通常的审核方式以外，还需采取特殊的形式，以实现特定的审核目的，这些特殊的形式包括：集中访谈；与最高管理者的访谈；收集QMS体系、过程绩效方面的数据与信息；与受审核方确认过程的风险；集中访谈召集与某业务流程相关的所有职能的负责人或其指定的授权代表，在同一个时间和场所，对某业务活动的流程及其接口管理的配置进行确认；基于组织所确定的过程一阶段审核计划模板资料/CQC过程方法审核指南平台/工作文件/3%20一阶段现场审核准备/一阶段审核计划模板.doc一阶段审核计划模板——见CQC文件包一阶段现场审核准备的主要活动一阶段现场审核 — 编制检查表在编制检查表时，需要注意：与最高管理层的访谈尤为重要，事先应认真准备好访谈的主要内容（详见一阶段现场审核实施—最高管理层访谈）；可以在检查表上预先列出拟审核的一些要点或者是顺序，在审核实施时作为提示；检查表的编制，主要输入是受审核方提供的：企业基本经营信息描述、过程分析表、以及过程关系图；一阶段核查表过程要素审核的总体流程一阶段现场审核实施与最高管理层的访谈 — 目的通过与最高管理层的访谈获取和确认组织经营方面的基本信息，了解组织的管理风格、最高管理者的管理理念以及组织的文化、确切了解最高管理层对QMS、审核工作的期望，确定审核活动的总体方向；与最高管理层的访谈 — 重点收集的信息1、组织的定位、战略、经营目标；2、主要顾客群的界定，顾客的需求、组织管理架构的状况；3、组织所面临的机遇和挑战以及中长期的打算和规划； 4、建立QMS的初衷和目的；5、