二季度案例果分析报告.docVIP

2011年第二季度案件防范分析报告 会议类别：营业部2011年第二季度案件防范形势分析会 会议议题：学习工商银行XXX分行保卫部保卫工作要情通报第9期，学习工商银行保卫部金融案件信息摘报第十三期，听取部门对内控、案防制度自查工作情况汇报，分析当前案防形势，研究解决存在问题；部署2011年第三季度内控案防工作。 会议时间：XXXXX 会议地点：XXXXX 参加人员：XXXXX 主持人XX 记录人：XXX 2011年X月X日营业部及时召开了各位经理及各部门负责人参加的内控、案件防范分析排查会议。XX总经理带领学习了工银保2011年第13期，金融案件信息摘报，认真做好员工对客户行为动态排查，强调加强安全防范工作。 主管内控、案件防范工作的副经理XXX同志对我部在第二季度案件防范方面工作做了介绍，她说主管经理每月听取主管部门汇报，及时掌握案件防范和各项制度的落实情况，营业部领导一贯重视内控、案防工作，制定出了《案件防范目标责任制实施办法》，明确了目标和总的实施方案。各位主管一定要注意本部门人员的思想变化，从各方面关心他们，防止员工情绪出现较大的波动。另外还要求本部门人员对客户的行为动态进行排查，确保客户的资金安全。对当前社会治安形势进行分析，对近期在我行出现的利用ATM机作案的新情况，要求一定要加强警惕，加强值班巡逻，增加检查次数，并保持经常检查，以防出现风险。 运行部主管XXX同志发言，她对本部门的工作进行了认真的总结，通过内控、案防知识的学习教育，同志们都能坚持认真按照操作规程办理业务，各项制度执行情况较好。都能严格遵守各项规章制度，没发生任何差错，确保了业务发展，保障了资金安全，我们执行各项规章制度从没放松过，对会计凭证、印章管理、权限卡的保管使用密切关注，严格密押管理和账务管理，人员思想稳定，没有异常现象。 销售部主管XXX同志发言：围绕年初计划我们积极做好贷款的营销工作，对每笔贷款，严格审批制度，坚持贷款三检查制度，防范贷款方面的风险发生，积极做好贷后检查工作，在为企业服务上，能严格规范员工行为，按照岗位职责做到分工合作，严格对客户经理的管理，加强思想教育为主，开好三会，树立员工远大理想，投身到我行业务发展，对账工作按要求，对账率在市行排名比较靠前，没有违反制度现象。员工队伍思想稳定，没有经商办企业，没有异常现象。 个贷部主管XX同志发言，我们积极做好贷款营销工作，对每笔贷款，严格审批制度，防范贷款风险发生，做好贷后检查工作，在服务上，能严格规范员工行为，按照岗位职责做到分工合作，严格对客户经理的管理，员工队伍思想稳定，没有异常现象。 综合部负责人XXX同志发言，加强权限卡和印章管理，堵塞了犯罪的漏洞，严格执行规章制度，保障了业务健康发展，对重要岗位进行动态检测，加强岗位轮换工作的管理，保卫人员能够认真履行职责，对消防器材管理的严格要求，保证使其处于完好状态，对催泪弹安装、检查，对报警器材进行认真的调试，保证正常使用，及时制定各项防抢等预案，积极做好防抢等预练的教育培训，树立安全第一的思想。 票据主管XXX同坐发言，票据中心同志都能认真履行岗位职责，业务上严格操作流程，严格防范风险，员工队伍思想稳定，没有异常现象。 理财部门负责人XX同志发言，我部门四位同志，都能严格要求自己，牢记岗位职责，努力学习政治、业务知识，对新兴业务、新产品及时掌握，在各个环节操作上进一步规范，积极做好服务工作，对前来办理业务的客户进行行为的判别，对有异常行为的客户进行耐心询问，以防客户资金受到损失。 最后，XX总经理做了总结，对我部2011年第二季度内控案防工作进行了肯定。对第三季度内控案防提出了四点要求： 一是加强学习，认真学习省分行保卫部保卫工作要情通报内容，学习新业务知识和操作规范，把一切问题消灭在萌芽中。 二是搞好员工动态管理，经常观察、分析员工思想动态，关心员工、爱护员工，对重要环节、重要岗位密切关注，克服麻痹思想，时刻绷紧内控案防这根弦，扎扎实实抓好内控案防工作，促进我部经营管理水平再上新台阶。 三是各部门一定要从严管理，严格各项制度的落实，要常记安全防范无小事，保卫部门要做好检查指导工作，要警钟长鸣，防范于未然，要结合内控案防工作要求，进一步增强案件防范意思，对内控案防工作要保持高度警惕，确保业务健康发展。 四是提高认识，时刻提醒一线人员一定要提高警惕，防止柜台诈骗和风险的发生，认真落实制度，认真搞好自查，各部门一定要从严管理，严格各项制度的落实，严堵事故隐患，完善监督制约机制，严防出现制度“真空”和管理盲区，防范于未然，确保我部各项工作安全运营。 下面是“十个小故事大道理”不需要的朋友可以下载后编辑删除！！！谢谢！！！ 小故事1、《扁鹊的医术》 　　魏文王问名医扁鹊说：“你们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位最好呢?