(20070331结算细则培训.pptVIP

中金所结算部 结算的定义 结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员交易保证金、盈亏、手续费及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。 结算实行的各项制度 保证金制度 当日无负债结算制度 结算担保金制度 风险准备金制度 分级结算制度 主要内容 结算机构 期货保证金存管银行 日常结算 交割结算 交易会员更换结算会员 移仓 风险与责任 结算机构（1） 结算机构是指交易所内设置的结算部和会员的结算部门。 交易所结算部负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理、结算担保金管理、风险准备金管理及结算风险的防范交易所会员必须设立结算部门。 结算机构（2） 登录编制结算会员的结算账表 办理资金往来汇划业务 统计、登记和报告交易结算情况 处理会员交易中的账款纠纷 办理交割结算业务 管理保证金、结算担保金、风险准备金 控制结算风险 监督期货保证金存管银行与交易所的期货结算业务 法律、法规和交易所规定的其他职责 结算机构（3） 会员结算部门应妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、账册，以备查询和核实。 交易所有权检查会员的结算资料、财务报表及相关的凭证和账册。 结算机构（4） 交易所结算部负责交易所与结算会员之间的结算工作 结算会员的结算部门负责结算会员与交易所、交易会员、投资者之间的结算工作 交易会员的结算部门负责交易会员和结算会员、投资者之间的结算工作 结算机构（5） 结算机构（6）